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香港证监会谴责时富证券http://www.sina.com.cn 2006年07月21日 03:15 中国证券报
香港证监会昨日对时富证券有限公司及其负责人关百良作出谴责，并分别施以21000港元及7000港元罚款，认定时富内部监控缺失。 香港证监会发现时富有以下内部监控缺失，包括：没有设立有效程序以侦察和防止即日卖空活动；没有设立及维持适当程序，以确保遵从适用法例及证监会发出的指引。 此项纪律处分行动源于证监会对时富证券一名客户卖空活动进行的调查，该调查发现时富内部政策规定客户主任须在客户卖盘获执行前先查核客户的结余，然而时富在实际运作中容许交易员先执行客户主任交付的客户卖盘，在执行指示后15分钟内再输入账户资料。由于时富的政策执行方式不清晰，导致未能侦察此卖空活动。 香港证监会法规执行部高级总监江宇行表示：“经纪行有关卖空的监控措施必须包括一些能够合理防止即日及跨日卖空的措施。”(张楠） 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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