浙江严打非法证券期货经营活动

　　□本报记者 江燕

　　针对今年以来非法证券期货经营活动又有所抬头，特别是非法代理买卖非上市公司股票的案件频频出现的现象。浙江证监局表示将通过开通举报电话、公布网上热线等多种形式，联手公安、工商等有关部门，加大“打非”力度。

　　建立长效机制

　　2001年，针对全国各地十分猖獗的非法证券期货经营行为情况，国务院办公厅下发了《关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》（国办发[2001]64号，下 简称《通知》），之后，证监会又分别于2003年、2004年下发了《关于处理非法代理买卖未上市公司股票和有关问题的紧急通知》（证监办发[2003]15号）和《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》（证监办发[2004]16号）强调，证券监管部门要在当地政府的领导下，加强与工商、公安等部门的沟通协作，启动打击非法证券期货交易行为的联合办案机制，及时有效地查处各种非法证券期货经营行为。

　　为了贯彻落实国务院《通知》和证监会有关文件精神，2001年浙江省政府成立了由省府办、省工商、公安、省委宣传部和浙江证监局等单位组成的打击证券期货违法犯罪活动协调小组及其办公室，办公室设在浙江证监局。几年来，在省委、省政府的大力支持和关心下，省公安、工商和浙江证监局等有关部门密切配合，通力协作，完善机制，建立健全了“打非”活动的协作办案机制，为“打非”活动奠定了良好的基础，在“打非”活动中取得了一定的成效。

　　几年来，浙江证监局会同省工商、公安部门，共同查处了杭州国泰经济信息咨询有限公司非法从事证券投资咨询业务案，相继查处了福州广睿有限公司、上海东瀚产权经纪有限公司杭州分公司、上海科昌投资管理有限公司杭州分公司等7家机构非法代理买卖非上市公司股票的行为以及仙居等地5起非法代理境外期货交易案，有效地维护了市场秩序。

　　在查处案件的同时，浙江省政府还利用多种形式，加强投资者教育和法制宣传。几年来，浙江证监局利用证监会网页、省级报刊、电台、电视等媒体在全省范围内公告辖区合法证券期货经营机构名单，揭示非法证券期货经营活动的形式及其危害，对已查处的一些非法经营活动的典型案例予以曝光，告诫投资者增强法制意识，不要介入非法投资，以免受骗上当，利益损失。

　　非法经营抬头

　　据统计，自2005年1月至2006年6月底，浙江证监局已接到非法证券经营活动投诉或举报31起。这些非法证券期货经营活动主要有下列四种表现形式：一是非法代理买卖非上市公司股票行为。一些机构和个人，以非上市公司将要依法在国内或境外上市并可以获得高额回报等为幌子，采取非法手段兜售所谓的“原始股”，诱骗群众购买，此类案件近期大量出现，从接到投诉15起看，涉及投资者150多人，涉案金额近800多万元；二是未经批准非法从事证券投资咨询业务。一些机构和个人以会员费、信息费、软件费等形式向投资者收取费用，承诺利用所谓的内幕消息指导投资，确保高额收益，致使许多不明真相的投资者上当受骗，如杭州黑马经济信息咨询服务有限公司；三是非法从事或变相从事期货交易活动。最近，浙江证监局已接到多起举报，反映个别公司利用电子化交易系统变相开展黄金期货交易活动，严重扰乱了黄金交易市场和期货市场秩序；四是未经批准擅自设立非法证券期货经营网点。这些经营网点大多以“网上交易中心”、“证券投资服务部”、“期货代理点”等形式出现，未经证券监管部门批准，非法从事证券期货交易服务。

　　上述非法经营证券期货的行为大多具有以下几个特点：一是未经证券监管部门的批准，擅自从事证券期货经营活动；二是在非法从事证券期货经营活动过程中，一般都采取欺诈、诱骗或误导等手段，以牟取暴利为目的；三是利用普通投资者对证券期货法律法规和证券期货专业知识了解不多而又急于投资求富的心理；四是采用现代通讯和网络技术，搞所谓的“网上交易”或“网上咨询”等；五是以合法证券期货机构的“经纪人”或经工商登记的“咨询服务”或“投资顾问”机构开展业务。因此，在现实生活中尽管非法证券期货经营行为是名目繁多，形式各异，但只要把握了这些特点，还是不难识别的。

　　加大打击力度

　　为切实维护社会公众利益，浙江证监局表示，下一步将在省委、省政府的统一领导和协调下，会同工商、公安等部门，采取果断措施，加大查处力度，严厉打击各类非法证券期货活动。该局还计划通过媒体提醒投资者提高风险意识和自我保护能力，不要参与非上市公司股票买卖活动，不要在未经许可的场所进行证券期货交易，不要接受非法证券投资咨询服务，谨防上当受骗。

　　该局表示，对屡犯不改或顶风作案者将严惩不贷。对于非法代理买卖非上市公司股票、变相从事期货交易、非法从事证券投资咨询业务等非法证券期货经营活动，将发现一起，查处一起，通报一起。

　　该局再次郑重提醒广大投资者，增强法律意识和自我保护意识，切勿参与非法证券期货经营活动，保护自身的合法权益。