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邹愚
牛市好象永远都是这样：一些人大把赚钱，另外一些人却成为牺牲品。最近爆出的华鼎事件，再次验证了这一“规律”。
很多人都在思考这样的问题：为什么有中国证监会的《会员制证券投资咨询业务管
理暂行规定》，却不能阻止华鼎这样的事件发生。其实，这类咨询公司的手段并不高明：以推荐大牛股、黑马，甚至代买拟上市公司的原始股的手段收取手续费等。
华鼎黑幕层出不穷的真正根源，则在于监管的缺失。对此，记者接触的一个案例就能充分说明，一位来自山西长治的贾先生是华鼎事件的受害者，在华鼎财经承诺三个月百分之七十以上的收益的诱惑下，他前后交了6800元会费，“按他们发来的短信买了股票，随后股票一路下跌，就再也没人管。”今年年初，贾先生打电话去深圳证监局投诉，证监局表示，对此类事件，他们只能起到中介协调作用，如果贾先生要投诉，应该到深圳仲裁委员会，他们能做的，只是把投诉材料转给华鼎。随后，贾先生在将有关材料传真至证监局之后，事情就不了了之。
贾先生的遭遇令人吃惊。但事实上，华鼎事件并非无法可依，也不是如证监局所说的“只能起协调作用”。
在中国证监会2005年底发布的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，对不按规定作业或者违反有关法律的咨询机构，有着种种严格的处罚规定。最高处罚甚至撤消业务资格和移送司法机关。
在一个以保护投资者特别是中小投资者利益为重的证券市场里，这种监管不到位对投资者的伤害是显而易见的，同时，监管的松弛导致违规成本的降低，违规事件层出不穷，市场动荡也就在所难免。
目前，市场出现的一种新现象就值得注意：一些全国性券商，利用其研发优势以及投资者的信任，在发布某家上市公司报告之前，让其核心客户先行介入，等到核心客户建仓完毕，券商开始向其次级客户推荐，到最后，券商再向市场发布该上市公司的研究报告，此时普通投资者蜂拥而入，成了券商核心客户的“轿夫”。相比起来，这样的操作手法，比华鼎玩的要高明得多，监管部门对华鼎财经之类事件尚且无所作为，对这种相对“高明”的玩法，又该如何应对呢？
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