券商股权变更行政许可调整 5%以下变更毋须报批

　　本报北京7月6日讯 记者李侠报道 根据新《证券法》的有关规定，中国证监会日前对证券公司股权变更行政许可事项作了相应的调整。根据证监会今天在网站上刊登的有关通知，今后证券公司变更持有5%以下股权的股东，不需报证监会审批，但应当事先向注册地证监局报告。

　　通知规定，券商在向证监局进行事先报告时，应就下列情况予以说明：1.股权变更 的情况；2.股权受让方的基本情况、工商营业执照、股权结构；股权受让方应逐层追溯披露股东的股权背景，直至最终权益持有人；3.股权受让方与证券公司其他股东是否存在关联关系；4.股权变更是否导致证券公司主要股东、实际控制人发生变化。

　　注册地证监局对上述事项有异议的，可以在5个工作日内要求

证券公司补充有关材料或报送股权变更申请材料。注册地证监局在5个工作日内未提出异议的，证券公司可以办理股权变更的相关手续。证券公司在办理股权变更过程中，如当地工商部门需要

证监会出具相关文件的，注册地证监局可以出具无异议函。

　　但通知还规定，虽然证券公司股权变更比例不到5%，但若因股权变更导致股权受让方持股比例达到5%以上，或因股权变更导致公司主要股东、实际控制人发生变化的情况，仍应当按照现行规定和程序报证监会审批。