8问题券商上半年遭处置 10月底为行业治理大限

　　早报记者 孙立云 实习生 罗萨

　　中国证监会日前在北京透露，今年上半年已经处置了8家问题券商，目前正常经营的证券公司已全部制定了整改计划。按照证监会的目标，今年10月底将是证券公司综合治理的大限。

　　近日，中国证监会机构部会同中国证券业协会，在京组织召开了部分证券公司学习贯彻刑法修正案座谈会。证监会机构部有关负责人在会上表示，证监会继在2005年处置了13家证券公司后，今年上半年又对整改无望的8家证券公司采取了清理托管、破产重整、收购兼并等风险处置措施。

　　监管层此前曾表示，券商整改完成的最后期限为今年10月底，届时达不到常规监管要求的公司，将实施以市场退出为主的处置措施。

　　

证监会机构部有关负责人在会上透露，目前，证券公司的底数已基本清晰，正常经营的证券公司已全部制定整改计划，并采取措施切实整改，全行业历史遗留的客户交易结算资金缺口、违规

理财、账外经营、国债回购等余额比2003年底综合治理工作开展前全面大幅下降，证券公司的违规现象得以遏制。证券投资者保护基金也于去年正式成立，对被关闭、托管的证券公司客户交易结算资金损失的补偿机制初步形成。

　　截至今年6月底，首批选择的45家实施保证金第三方存管的证券公司中，12家公司已经实施，10家公司正在组织实施，9家公司方案正在评审，其余14家公司正在研究制订方案。早在2005年10月，客户资金第三方存管就已经被写进了《证券法》中，确立了其法律地位。目前，融资融券等金融产品都需要证券公司设立第三方独立存管制度。

　　在券商综合治理初期，证监会对远期目标是这样描绘的：在2007年底前,证券公司全面实施公开披露制度，报送的信息要真实、准确、完整；客户资产安全、完整，公司经营风险与社会风险有效隔离,实行客户交易结算资金第三方存管制度；依法合规经营意识全面树立，经营行为基本规范；内部控制与风险管理能力普遍增强，历史遗留问题基本化解，市场化创新有序进行，盈利模式明显改善，财务状况总体健康，没有行业性重大风险隐患。谈及此次刑法修正案，负责人在会上表示，刑法修正案关于证券公司及其工作人员等违反受托义务，挪用客户信托或者委托财产行为的规定，为保证证券公司客户资产的安全提供了强有力的制度保障，必将有效遏止挪用客户资产情况的普遍发生，对促进证券公司的规范发展具有重要的意义。