德勤在港暂停保荐人业务九个月

　　与香港证监会、联交所达成和解

　　□记者 李耀宗

　　晨报讯 昨天，香港证监会发布消息称，德勤企业财务顾问有限公司作为上市公司数码库的保荐人，未能适当履行其责任，因此决定自愿不担任在创业板及主板上市公司的保荐人 ，为期9个月。

　　香港证监会表示，德勤已经和香港证监会、联交所达成和解。德勤同意在不承认任何法律责任的基础上，自愿不担任在创业板及主板上市的公司的保荐人，为期9个月。同时，德勤负责数码库上市事宜的主要主管谢其龙也同意在不承认任何法律责任的基础上，不出任任何委托保荐工作的主管，为期6个月。

　　香港

证监会在对数码库的调查中发现，该公司2001年12月的上市过程中有很多不当情况，却没有及时报告联交所。包括，一名包销商自行更改付款安排，上市后有超过1000万港元的上市所得款没有收到等。

　　德勤是数码库的上市保荐人(但并非牵头包销商)。德勤的一名负责监督数码库上市的职员获悉了上述不当情况，却没有向谢其龙或德勤的高级管理层报告此事。该职员目前已不在德勤任职，并已在证监会的管辖范围以外。

　　香港证监会表示，德勤未能适当地履行其作为保荐人的责任。包括未能对数码库的业务前景作出合理的尽职审查；未能确保数码库在招股章程内作出的多项陈述是有充分根据的等。

　　香港证监会表示，在与德勤达成和解时，已经考虑到德勤在此事上与证监会的合作，以及德勤以往并无纪律处分的记录。香港证监会法规执行部高级总监江宇行表示，保荐人在IPO中肩负十分重要的角色，因为潜在的投资者依靠保荐人确保

证券的稳健性和招股章程资料的准确性。保荐人的缺失可能导致上市公司违规，进而可能严重损害投资者对金融市场的信心。