东北证券总裁称营业部暂停业务减轻影响

　　本报记者 朱茵 上海报道

　　根据中国证监会决定，东北证券上海吴淞路营业部将被暂停营业1个月时间，证监会此类行政处罚尚属首次，证券公司重点需要整改防范哪些问题？记者就此采访了东北证券总裁杨树财先生。

　　记者：请问是什么原因导致你们的营业部被暂停营业？此次暂停对投资者有什么影响？

　　杨树财：去年9月下旬，吴淞路营业部原总经理赵某与交易主管王某等人，伙同上海某咨询公司及社会上一些资金贩子，相互勾结，利用营业部平台向客户销售虚假国债；并通过私刻公章、合同欺诈等犯罪活动进行违规理财。这些活动涉嫌违法，赵、王二人已被上海市公安局逮捕，目前此案正在审理中。

　　此案件发生后，公司本着对社会负责的精神，积极筹措资金，已经垫付了全部国债销售资金；同时公司组织

审计力量，对全公司进行一次合规性检查，强化管理，堵塞漏洞；事发后公司及时向中国证监会汇报，并积极配合上海公安局对案件的侦破工作。

　　坦率说，此次暂停营业对投资者有一定影响。在暂停营业时间，营业部将暂停现场

证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和转托管等证券经纪业务。但我们会尽一切努力保护投资者利益，把暂停营业部的相关工作做好。我们对暂停营业给广大投资者带来的不便深表歉意，公司将通过认真整改，使营业部以崭新的面貌为投资者提供更加优质高效安全的服务。

　　记者：如何看待此次暂停营业事件？当前证券公司的管理是否存在漏洞？

　　杨树财：“吴淞路营业部”事件应该说是完全基于个人道德风险所导致的违法犯罪行为。事件发生后，我们认真反思，认为公司在日常监管方面还存在漏洞，制度安排还有缺陷。证监会的处罚决定给我们完善管理、加强风险控制提供了一次机会。我们会按照证监会的要求认真进行专项整改，这将有助于公司的健康发展。

　　记者：针对此次暂停营业，东北证券都采取了哪些具体后续措施？

　　杨树财：案件发生后公司及时成立了处置领导小组，对案件的相关人员做了开除、解聘、离岗接受审查等严肃处理。详细制定了包括技术、清算、财务和整改方案在内的《营业部暂停业务工作实施方案》，同时定期向证监局汇报营业部暂停业务期间各项工作进展情况。公司吸取教训，在全公司范围内查堵漏洞，强化内控制度的有效性和分支机构管理。完成整改工作后，将向中国证监会提交专项整改报告，并请上海证监局现场验收，验收通过后，营业部将恢复正常业务。

　　记者：东北证券最近几年的发展状况如何？

　　杨树财：东北证券是目前东北地区唯一一家具有保荐人资格的券商，去年以来公司全面修订公司制度，逐步清理不规范业务。制度建设突出了规范经营管理和风险监督控制的职能。公司现已完成了“四大平台”建设。首先是集中交易平台，实现了全国46家营业部近70万客户的集中上线平稳运行；其次是银证资金往来平台，公司选择了8家存管银行，法人及营业部380多个帐户全部上线，实现了客户交易结算资金的封闭运行，公司自2000年成立至今没有挪用过客户交易结算资金；公司已完成了财务集中核算平台的建设工作，实现了全公司一本账、一张表，极大地提高了公司财务管理水平；最后是风险控制平台，通过数据中心的建设，完成了内控系统的搭建，在技术上保证了对经纪、投资等业务的实时监控。