两营业部被停业 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2006年06月20日 15:13 金羊网-羊城晚报 | |||||||||
本报讯中国证监会近日决定,责令海通证券自6月30日起暂停其西安西新街营业部业务3个月;责令东北证券自6月30日起暂停其上海吴淞路营业部业务1个月。这是新《证券法》实施后,证券监管部门第一次依法对证券公司营业部采取行政监管措施。 证监会出示的决定书显示,在暂停业务期间,营业部不得开展证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。证券公司应采取有效措施
近期发生了海通证券西安西新街营业部个别员工以销售保底高息理财产品为名义,吸收并挪用客户资金,形成巨额资金缺口;东北证券上海吴淞路营业部个别员工向客户销售虚假国债,开展违规委托理财,造成严重亏损等两起营业部严重违法违规行为。 (曙光) (观宇/编制) 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 |