证监会开新证券法实施后首张罚单 两营业部停业

　　本报记者 夏丽华 北京报道

　　中国证监会近日决定，责令海通证券自6月30日起暂停其西安西新街营业部业务3个月；责令东北证券自6月30日起暂停其上海吴淞路营业部业务1个月。这是新《证券法》实施后，证券监管部门第一次依法对证券公司营业部采取行政监管措施。

　　证监会出示的决定书显示，在暂停业务期间，营业部不得开展证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。证券公司应采取有效措施，确保经纪客户的销户和转出顺利进行；对于未能及时转出的非现场交易客户，应利用公司的其他交易渠道，提供临时性交易服务保障。

　　

证监会有关负责人表示，近年来，各证券公司通过加强内部管理和风险控制，强化集中控制，加大了防范分支机构违法违规经营力度，起到了明显效果。目前，证券公司营业部违法违规案件多发的势头基本得到遏制，但仍有个别证券公司的分支机构还存在一定的问题。

　　近期发生了海通证券西安西新街营业部个别员工以销售保底高息

理财产品为名义，吸收并挪用客户资金，形成巨额资金缺口；东北证券上海吴淞路营业部个别员工向客户销售虚假国债，开展违规委托理财，造成严重亏损等两起营业部严重违法违规行为。虽然经公司自查和有关部门初步核查表明，上述行为并非公司及其营业部所为，但也充分反映出两家营业部存在内部管理混乱，风险控制失效等严重问题。案件发生后，两家公司积极配合司法机关对营业部涉案人员采取强制措施，查清案件情况的同时，着手在公司内部认真剖析营业部案件，追究相关人员责任，并对公司所有营业部进行稽核检查。

　　在暂停两家营业部业务的同时，证监会要求海通证券、东北证券对营业部存在的问题进行专项整改。暂停业务期满前，由公司向营业部所在地证监局提交专项整改报告，经验收通过后，营业部方能恢复业务。

　　上述负责人表示，证监会将根据《证券法》的相关规定，加大监管力度，对新发生的违法违规行为，果断采取必要的监管措施，确保综合治理工作的顺利完成。