7月10日起上市公司控股股东高管也会被市场禁入

　　《证券市场禁入规定》7月10日起施行控股股东高管也会被市场禁入

　　证券时报 于扬

　　本报北京电 中国证监会昨日发布的《证券市场禁入规定》，将自7月10日起施行，同时废止1997年发布施行的《证券市场禁入暂行规定》。

　　新《规定》扩大了证券市场禁入人员的范围，将发行人、上市公司、证券公司控股股东层面的董、监事等高管人员全部纳入禁入人员范围。对于责任人员的禁入期限，《规定》设置了终身禁入的规定，其它两个档次的禁入期限分别为3至5年和5至10年。

　　根据证券市场实际情况变化的需要，《规定》扩大了证券市场禁入人员的范围，在列举证券市场禁入人员范围时，明确将发行人、上市公司、证券公司以及证券服务机构的控股股东、实际控制人或者控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员规定在内。此外，证券投资基金管理人、基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或其他证券投资基金从业人员也在《规定》的界定范围之内。

　　按照有关责任人员违法违规行为的严重程度，《规定》还完善了证券市场禁入措施的适用标准，将禁入的期限划分为3至5年、5至10年和终身三个档次，并明确规定了适用各档次的相应条件。

　　其中，对于那些情节严重，但影响相对较轻的责任人员，采取3至5年的证券市场禁入措施；对于行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重危害投资者利益，或者在重大违法活动中起主要作用的责任人员，则可采取5至10年的证券市场禁入措施；而对于行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，致使投资者利益遭受特别严重损害，或者组织、策划、领导、实施重大违法活动的严重违法犯罪人员，则可以采取终身的证券市场禁入措施。

　　对于禁入措施的法律效果，《规定》指出，有关责任人员在禁入期内，除不得在原机构从事证券业务或担任原上市公司董事、监事、高管人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　权威人士指出，《规定》的发布将有利于规范与完善我国证券市场禁入制度，健全市场净化机制，并为有效打击和防范证券市场违法活动提供有力的法律武器。