证券市场禁入新规亮剑

　　本报讯 中国证监会昨日发布《证券市场禁入规定》，并自7月10日起施行，现行1997年版《证券市场禁入暂行规定》同时废止。新《规定》扩大了证券市场禁入人员的范围，设置了终身禁入的规定。

　　根据证券市场实际情况变化的需要，新《规定》扩大了证券市场禁入人员的范围，在列举证券市场禁入人员范围时，明确将发行人、上市公司、证券公司以及证券服务机构的 控股股东、实际控制人或者控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员规定在内。此外，证券投资基金管理人、基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或其他证券投资基金从业人员也在《规定》的界定范围之内。

　　按照有关责任人员违法违规行为的严重程度，《规定》将禁入的期限划分为3至5年、5至10年和终身三个档次，并明确规定了适用各档次的相应条件。

　　对于禁入措施的法律效果，《规定》指出，有关责任人员在禁入期内，除不得在原机构从事

证券业务或担任原上市公司董事、监事、高管人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。