券商高层将被纳入分类监管

　　证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》

　　券商高层将被纳入分类监管

　　【本报讯】为贯彻落实《证券法》，加强证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格的监管，中国证监会对2004年制定的《证券公司高级管理人员管理办法》（以下简称原 《办法》）进行了修订，起草了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（征求意见稿）》（以下简称新《办法》），向社会各界人士公开征求意见。

　　董事监事纳入监管范围

　　在就新《办法》所做的说明中，证监会表示，与原《办法》比较，新《办法》对监管对象进行了扩充，将董事、监事纳入监管范围。突出了监管的重点，强调对董事、监事和高级管理人员的任职资格监管。并对高级管理人员的范围重新进行了界定：不再包括董事长、副董事长、监事长，增加了上市证券公司董事会秘书以及分支机构负责人。

　　新《办法》强调，券商董事、监事和高管人员应当在任职前取得证监会核准的任职资格。而在任职资格条件上，新《办法》强调分类监管，将监管对象划分为三类人员，即第一类为董事、监事；第二类为总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、上市证券公司董事会秘书；第三类为分支机构负责人，分别设定不同的任职资格条件。

　　在董事、监事和高级管理人员任职资格的申请和核准上，新《办法》明确了审核权的归属，证券公司董事、监事、分支机构负责人的任职资格核准，由证监局负责审核；证券公司总经理类人员的任职资格审核，由中国证监会负责审核。

　　券商高层须限期取得“上岗证”

　　新《办法》要求，已取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席及总经理类人员，应自新《办法》实施后三年内通过资质考试。累计参加资质考试的次数不得超过三次。逾期未通过资质考试的，不得继续在证券公司担任相应职务。

　　新《办法》要求，证券公司现任董事、监事应自新《办法》实施后一年内提出任职资格申请。逾期未提出申请或不予核准任职资格的，不得继续在证券公司担任相应职务。另外，要求证券公司现任董事、监事应自新《办法》实施后两年内参加中国证监会认可的培训，取得培训合格证书。逾期未取得培训合格证书的，不得继续在证券公司担任董事、监事。要求证券公司现任法定代表人不具备总经理类人员任职资格的，应当自本办法实施之日起三年内取得任职资格。逾期未取得总经理类人员任职资格的，不得继续担任法定代表人。（马强）