高盛美林等15家华尔街公司因操纵债券拍卖被罚

http://finance.sina.com.cn 2006年06月02日 05:41 中国证券报

　　美国证券交易委员会5月31日宣布，对高盛、美林等15家涉嫌操纵债券竞拍活动的华尔街公司处以总额超过1300万美元的罚款。

　　受处罚的企业除了高盛、美林外，还包括贝尔-斯特恩公司、花旗环球金融公司、雷曼兄弟公司和摩根士丹利等知名公司。

　　证券交易委员会说，从2003年1月到2004年6月，上述公司存在违规操纵债券竞拍活动的行为，有的对参加竞拍活动的客户厚此薄彼，有的在拍卖过程中明显倾向于债券发行人的利益，还有的没有向客户说明交易风险。

　　除此之外，这些公司还有种种串标嫌疑，比如为了防止债券流拍，要求客户出价或利用自己的账户参与竞拍，还允许客户在竞拍截止日期后提交或修改报价等。

　　面对

证券交易委员会的指控，这些公司既不承认也不否认，但均同意缴纳罚款。分析人士指出，考虑到上述公司的违规行为对投资者并未造成太大损失，并且在调查中比较配合，证交会开出的罚款总额相对较低。(据新华社）