证监会规范保荐人制度

　　四川新闻网-成都日报讯：

　　尽职调查保护投资者利益

　　（记者李龙俊）为了规范和指导保荐人尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，保护投资者利益，证监会今日发布了《保荐人尽职调查工作准则》。

　　《准则》共十一章七十七条，主要针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定。《准则》要求保荐人对发行人的基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、高管人员、组织结构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项等九个方面进行全面尽职调查。

　　《准则》要求，保荐人应当在参照该准则基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查以上相关内容。

　　为确保保荐人的工作质量，《准则》要求保荐人尽职调查时，应当考虑其自身专业胜任能力和专业独立性，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。该准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求。不论该准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查。

　　据悉，证监会还将出台保荐人信用评级体系，对每名保荐人的保荐项目加以记录和评定。在新股发行及再融资将重新启动，新股发行注册制有望实施的前提下，保荐人面临市场化选择和淘汰是早晚的事情。

　　该《准则》自发布之日起开始施行。