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股民保证金金额以及股票余额得到有效保障
本报讯为配合证券公司风险处置工作、防范其信息系统风险，昨日，中国证监会下发了《进入风险处置程序证券公司信息系统交接技术指引》，要求所有券商遵照执行。
该指引明确，凡券商进入风险处置程序，其托管程序将明确分为准备期、交接期和
稳定期。在准备期内，托管机构要成立技术组，制定出信息系统托管方案，并组织托管队伍。技术组还应对被托管机构信息系统进行初步的风险评估，形成相关报告，制定初步的应急预案。对较为严重的风险情况，技术组要及时报告托管工作组。在交接期内，双方要做好管理交接和系统交接，管理交接包括人员交接、印章、管理制度交接等。系统交接按总部、区域中心及营业部、服务部分别进行。交接工作包括系统备份、密码交换、用户权限核查、历史数据核查等事项。稳定期是指双方已完成交接工作，共同维持信息系统稳定运行的时期。托管机构在此时的主要技术责任是对系统进行风险检查，消除系统隐患、确保系统稳定运行。同时，要开始做好客户保证金第三方存管的系统准备和上线组织。
指引明确要求，进入风险处置的证券公司在托管期间，各方必须顾全大局，按照统一部署，做好信息系统的风险防范工作。托管机构应在托管组下设置托管技术组，由技术组负责制定信息技术的托管方案，并对相关工作进行总体安排部署，对发生的风险事项及时研究处理。
由于相关信息系统内记录的是所有开户股民保证金金额以及股票余额的资料，在整个托管过程中最容易出现问题，因此在对信息系统的交接上进行明确的要求，有利于对托管券商问题的尽早查明，也有利于维护股民的利益。
（韩平）
(观宇/编制)
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