股市火爆证券咨询黑窝点重生 以虚收益承诺行骗

　　一屋挤满十几个人皆“铁嘴”口若悬河拉来资金即“提成”

　　证券咨询黑窝点骗你没商量

　　深圳证监局、工商、公安联合执法队近日一举端掉三个非法证券营运点

　　【本报讯】 (记者 王欣) 股市的火爆使沉寂已久的非法证券经营活动重新活跃起来。三五个人，七八条枪，就是一个投资公司。一个月以前刚刚从劳务市场上招来的、从未做过股票的年轻人，再加上一位偶尔露露面的“老师”，就组成了“专业证券机构从业人员集资组成的投资机构”。日前，由深圳证监局、工商、公安等部门组成的联合执法队，连续出击，一举端掉了3家正在招兵买马扩大经营的非法证券咨询机构。

　　拉来资金即可“提成”

　　记者日前跟随联合执行队突击检查，来到华强北现代之窗大厦里的某家证券营业部时，发现了一间不寻常的大户室：面积只有10平方米左右的客户室，只放了3台电脑，却密密麻麻地坐了十几个年轻人，大部分人都各抱一台电话口若悬河地大谈股票经。经监管部门现场调查，这正是一家不具备证券投资咨询执业资格、但却在全国范围内大肆拉客户的非法证券经营机构。

　　在这间窄窄的客户室里，记者看到，墙上贴着这家投资公司的工作纪律、奖励制度和励志格言。其奖励制度中详细规定着每个业务部、乃至每个人的建仓资金要求、奖励办法，例如，每人每天到账1万元以上，奖励100元；每人每周到账3万元以上，奖励500元；每人每周新增建仓资金超过300万元，奖励300元；每人每月新增建仓资金超过500万元，奖励500元等。

　　在现场发现的业务员展业笔记中，记者看到，有的笔记本上密密匝匝地写满了全国各地的客户名字、电话、资金金额，大部分都在5万元、10万元左右。

　　该公司一位年轻业务员告诉记者，她上个月才在人才市场被公司招聘到这儿来，“之前从没做过股票”，来了以后主要工作就是给客户打电话，在电话里怎么开场白、怎么介绍股票，都是根据“老师”的培训要求来说。比如自我介绍时，自称是某家证券公司的带盘室，公司有雄厚的专业研究力量，是由国泰君安、国信、易方达、申银万国等几家证券公司从业人员集资组成的投资机构。

　　营业部的负责人告诉记者，这间客户室是提供给一位姓华的股民，平时人来人往，只当是在炒股票，也不知道他们是在做证券咨询业务。检查人员认为，这种寄居于合法证券营业部里的非法证券咨询机构，对于普通的投资者来说欺骗性极强，这也是非法证券经营活动的新形式。

　　以虚假收益承诺行骗

　　本月以来，在深圳市政府的直接协调下，工商、公安、证券监管部门连续开展了多次联合行动，对群众举报的3家涉嫌从事非法证券经营活动的公司及个人进行了快速打击和查处。

　　从目前监管部门掌握的情况看，这些非法机构主要是利用投资者对证券市场了解不深入、急于赚钱或弥补亏损的心理，劝诱投资者越陷越深。他们一般有三项“法宝”：一是承诺高收益，声称已帮助客户取得百分之几百的收益，只要投资者加入必定会有高收益。二是声称有强大的证券分析师队伍。但这些非法证券咨询机构注册资本一般只有十来万元，不但没有合法的执业投资咨询分析师，还利用网站或其他合法机构的研究报告提供给投资者，骗取咨询费。例如，此前在南山区查处的某投资咨询公司，不仅从未取得中国

证监会颁发的证券投资咨询业务资格许可，而且从法人代表、总经理到普通员工没有一人具备合法的证券投资咨询执业资格。三是假冒证监会或证券交易所工作人员招揽业务，欺骗投资者，招揽投资咨询业务。监管部门认为，这不仅属于非法证券经营活动，还涉嫌诈骗。

　　为逃避打击和监管，这些非法从事证券经营活动的机构，有的根本未经工商登记注册，假借公司名义，租用居民楼等廉价办公场地，一有风吹草动，立即消失，上当投资者找上门来也难以追讨损失。这些公司为了逃避责任追究，他们不与投资者签订任何书面材料，不签订有关合同、协议，也不开具发票。