上证所去年股改专项核查16次调查异常事件147起

　　本报记者 刘浪 发自上海

　　证券交易所对上市公司、会员以及市场交易的监管力度正在进一步加大。近日，上证所发布《2005年自律监管工作年度报告》，对过去年度中的自律监督进行了回顾。

　　该报告披露，2005年上证所加大了对上市公司、会员以及市场交易的监管，使风险 防范的关口前移，努力将各种风险消灭于萌芽状态。报告称，2005年上证所对上市公司的自律监管的两大重点为股权分置改革和信息披露。

　　截止到去年底，上证所共制订了6份

股权分置改革工作备忘录，同期，开展了16次股改专项核查工作，对267只

股票的市场交易行为进行了重点分析。与此同时，上证所去年共事前审核各类公告26621份，事后审核定期报告3347份，发出各类监管函件878份。同期，发出64份内部通报批评，19份公开谴责,90份监管关注函，给交易所内外的联合监管函71份，有力地惩戒了上市公司的违规行为，形成了较好的监管威慑。

　　除开对上市公司的监管，过去一年上证所在多个方面对会员公司进行了严格的自律监管。这些监管举措主要针对国债、权证等领域。

　　报告信息表明，2005年上证所共对3家会员采取暂停国债回购交易业务的处罚，对1家会员采取限制其新增账户开展国债回购登记业务的处罚，对1家会员的1个营业部采取暂停权证经纪业务的处罚，加大对违反规则会员的处罚力度，有效防范了国债回购业务和权证业务风险。

　　报告披露的信息表明，去年，上证所共调查异常交易事件147起，配合

证监会调查案件39起。同时，在推出上证50ETF、权证等新交易产品之前，及时制订并开发了价量异常波动、产品套利监测等指标。