联合证券交易结算资金有缺口 三主要业务被暂停

　　本报见习记者 宋兴华 发自北京

　　证监会刚于上个月批准了联合证券的增资扩股方案，如今又对其进行了严厉的业务限制。

　　昨天下午，中国证监会网站发布《关于限制联合证券有限责任公司业务的决定》， 由于联合证券增资扩股资金未能按期到位，相关股东增资承诺未能兑现，目前仍然存在较大的客户交易结算资金缺口。自2006年5月15日起,将对其实施限制业务措施。

　　这是中国证监会根据新《证券法》的规定，第二次采用限制业务方式对违规券商进行处置。联合证券被限制的业务主要包括三项：一是暂停保荐、承销业务；二是暂停证券账户开户代理业务；三是暂停受理、批准新业务，暂停批准增设、收购营业性分支机构，暂停批准营业性分支机构的迁移、转让。

　　

证监会表示，将视联合

证券的整改进展，解除以上限制措施或采取进一步的监管措施。

　　联合证券在1997年10月成立之初，曾是业内“航母”，公司股东包括上海宝钢集团公司、中国广东核电集团有限公司、中国国际航空公司等38家实力雄厚的大型企业集团共同出资组建，注册资本10亿元，实收资本11.18亿元。

　　据媒体报道，1998年、2001年公司两度计划增资扩股,但最终都无功而返。2004年，公司第一大股东宝钢集团将其所持有的34%的股权转让给了华闻控股及其关联企业，增资扩股的工作也再次启动。

　　2006年4月13日，联合证券的网站上出现“热烈祝贺联合证券增资扩股方案获得证监会批准”的消息。其增资扩股的方案是：公司注册资本由10亿元缩至3亿元，再由大股东华闻控股及新进股东上海新华闻共同出资7亿元，再增至10亿元。

　　联合证券也因此成为可能第一家由原有股东对其进行增资扩股而获得新生的券商。然而，其增资扩股资金并未能按期到位，相关股东增资承诺未能兑现。联合证券增资扩股重生之梦又遇波折。

　　今年全国“两会”期间，中国证监会有关负责人对媒体表示：“今年证券公司综合治理工作将围绕5项工作重点展开，到10月底，对达不到常规监管要求的公司将实施市场退出。”

　　券商综合治理期间，整改到期时，对没有按进度完成整改计划的，将采取限制部分业务、现场监控或托管关闭等逐步升级的措施；如涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项的，视情况对其现有业务做出限制；对严重违规、拒不整改或无力自救的将予以关闭。

　　2006年4月1日，航空证券、健桥证券、华林证券、中期证券及天和证券等5家券商就被中国证监会限制部分业务的开展，原因是上述券商未能按照监管要求，对其存在的违规、违法行为进行及时有效的整改。