四川证监局形成防范风险新机制

　　四川证监局召开会议部署今年监管工作———

　　本报讯(记者杨成万)中国证监会四川证监局组织的2006年四川辖区证券经营机构监管工作会议于4月12日在成都举行。会议传达了全国证券期货监管工作会议精神，部署了四川辖区2006年证券经营机构综合治理工作。四川证监局局长杨勇平在会上作了讲话。

　　杨勇平局长在讲话中指出，四川证券市场曾经有过辉煌的历史，证券营业部数量和交易量都曾在全国名列前茅。目前，四川证券经营机构从总体上看没有大的风险，但也存在不少问题，影响了四川证券行业的形象，亟需加大监管力度。杨勇平表示，证券经营机构要反思行业及自身存在的问题，励精图治谋求发展。监管仅仅是外部力量，关键还在于辖区证券经营机构自身要主动规范，主动配合监管，主动寻求发展。

　　副局长马建华总结了2005年辖区

证券经营机构的运行状况，在部署2006年工作时指出，2006年是辖区证券机构的治理转折年，工作重点是化解老风险，促进辖区证券机构健康运营，实施公开信息披露制度，形成防范风险的新机制。今后，对辖区证券公司的基本要求是“合规性”和“净资本充足”。目前四川辖区证券公司综合治理第一阶段的工作已顺利结束；第二阶段，重点解决由于股权缺位而产生的公司治理及抽逃出资，资金占用等问题；第三阶段，解决由于券商净资本不足而导致的持续经营不善问题。辖区工作的难点在第二、三阶段，这个阶段的问题具有普遍性。辖区各证券经营机构应再接再厉，争取完成综合治理的目标。

　　会议通报了辖区部分机构违法违规的案例，对行业普遍关心的问题提出了意见和建议，要求辖区证券经营机构引以为戒。会议同时指出，辖区证券经营机构要重视行业信誉，倡导诚信经营，行业风险的底线就是道德风险，对于违规行为，监管部门将与高管人员责任追究联系在一起，发现一起、查处一起、追究一起，绝不姑息。

　　会后，四川证券期货业协会组织了专门会议，来自辖区5家证券公司、137家营业部和3家证券投资咨询机构的150余名代表参加了会议，共同签署了《诚信公约》和《自律协议》，承诺以诚信经营为荣，全面提高服务水平，促进四川证券行业的规范健康发展。