四川证券业共筑诚信工程 | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2006年04月13日 03:36 金融投资报 | |||||||||
本报讯(记者杨成万)为促进辖区内证券行业的健康发展,进一步提高会员单位服务质量,保护投资者合法权益,昨日,四川省证券期货业协会(以下简称协会)全体会员经协商达成共识,在成都签署了《自律协议》和《诚信公约》。据悉,这是四川证券业首次签署类似协议和公约。 《自律协议》约定,严格执行佣金自律规定,佣金标准按场内交易不低于2.8‰,场
《诚信公约》约定,认真执行国家法律、法规及有关规定;遵守职业道德和职业操守,提升行业形象;以诚信经营为荣,恶意竞争为耻,共同促进四川证券行业规范健康发展;切实保证投资者的资产安全,以投资者资产增值为己任…… 对于违反《自律协议》和《诚信公约》者,其他会员有权要求协会采取以下措施进行处理:一是内部警告批评,并通报中国证监会四川监管局;二是通过媒体曝光;三是以地区行业自律组织的名义与其总公司进行交涉,并向中国证券业协会自律监察委员会及诚信信息系统报备;四是对营业部负责人的高管任职资格提出质疑,并上报中国证监会四川监管局,情节严重的,申请专项检查;五是协会还将采取其他处罚措施,直至对其开除会籍。 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 |