北京证监局创新营业部监管模式

http://finance.sina.com.cn 2006年04月12日 00:35 中国证券报

　　北京证监局近日召开辖区证券营业部监管工作会议，张新文局长指出，推进证券公司综合治理是今年北京局重点工作之一，而加强营业部的监管是完成证券公司综合治理的一项重要内容。

　　北京证监局机构处处长陆倩表示，北京局会后将结合营业部的自查，展开对营业部的滚动检查，实现对营业部的持续监管。她还结合营业部监管工作中的实际情况对落实“两

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法”、合规经营、高管任职资格、日常监管和过度竞争等问题作了进一步强调，并对营业部提出具体要求。

　　会后，北京证监局下发了《关于进一步加强辖区证券营业部监管工作的通知》，要求各证券营业部开展全面自查工作。(王泓)

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