中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议决议

　　

　　(2006年1月17日中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议审议通过)

　　中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议于2006年1月17日在北京召开。常务理事会成员应到会23人，实到会21人，符合《中国证券业协会章程》规定的有效人数。监事长 及有关人员列席会议。

　　本次会议听取和审议了黄湘平副会长受庄心一会长委托所作的《中国证券业协会三届五次常务理事会工作报告》，《中国证券业协会2005年财务决算及2006年财务预算报告》以及中国证券业协会证券经纪业委员会、投资银行业委员会、证券分析师委员会、证券投资基金业委员会、信息技术委员会、证券业财务会计工作委员会工作情况的报告；听取了凤良志监事代表王东明监事长所作的《中国证券业协会监事会关于2005年协会工作情况的报告》，《关于开展创新试点类、规范类证券公司评审工作的报告》和《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的说明; 审议了《关于召开中国证券业协会第四次会员大会的议案》。会议完成了各项议程并形成如下决议：

　　一、审议通过黄湘平副会长所作的《中国证券业协会三届五次常务理事会工作报告》。明确协会2006年工作的指导思想是紧紧围绕资本市场股权分置改革和证券公司综合治理等重大决策，适应修订后新的《证券法》颁布实施的新形势以及资本市场改革开放和稳定发展的需要，深化协会“自律、服务、传导”的职能，依靠全体会员，拓展行业发展空间，维护行业利益，改善行业经营环境，促进行业整体转型。工作重点是完善行业自律管理体系，加强自律监察和检查工作；继续做好创新试点类和规范类证券公司评审工作；逐步完善行业诚信数据库，加大行业诚信评价体系建设力度；拓展代办股份转让系统功能，做好中关村园区报价试点工作；加强对行业发展的重大问题研究，促进行业发展；做好考试、资格管理、行业培训，提高从业人员执业水平；继续扩大国际交流与合作；积极筹备并组织召开第四次会员大会，圆满完成换届工作，完善自律管理组织体系。

　　二、审议通过《中国证券业协会2005年财务决算及2006年财务预算报告》。认为2005年协会财务管理严格规范，财务决算符合财务管理规定，会计师事务所出具了无保留意见的审计报告；2006年财务预算是实事求是和合理的，同意各项预算安排。

　　三、审议通过中国证券业协会证券经纪业委员会、投资银行业委员会、证券分析师委员会、证券投资基金业委员会、信息技术委员会、证券业财务会计工作委员会工作情况的报告。在过去的一年中，各专业委员会在加强行业重大问题的研究、收集和反映行业意见和建议、推动行业自律规则体系建设、促进业务交流与合作等方面做了大量工作。会议希望各专业委员会继续发挥专业优势，按照协会工作的总体安排，认真落实工作计划，为行业发展做出新贡献。

　　四、审议通过《关于召开中国证券业协会第四次会员大会的议案》，同意协会常设工作机构组成筹备工作小组，认真做好第四次会员大会的筹备工作。

　　会议认为，随着《证券法》的修订颁布实施和股权分置改革工作的全面推进，2006年，证券业面临十分重要的转折和发展机遇。会议提出，要认真学习贯彻全国证券期货监管工作会议精神，更加紧密地依靠广大会员，继续保持和进一步发扬做好协会工作的责任感、荣誉感、紧迫感和危机感，抓机遇、创特色、找差距、上水准，积极探索在社会主义市场经济条件下资本市场行业自律组织的职能，根据自律组织的特色，抓住市场转折的重要机遇，整合行业优势资源，发挥行业整体力量，努力开创行业规范发展的崭新局面！