2006年江、浙、沪三地四个证券业协会秘书长联席会议在沪成功召开

　　为响应上海市政府有关加强与长江三角洲工作联系的要求，同时也为拓展我会开展工作的视野以及更好地加强我会与江苏、浙江三地四个证券业协会之间的交流与沟通，由上海证券同业公会牵头的 “2006年江浙沪四证券业协会秘书长联席会议”于2月17日在沪召开。这是长三角地区举行的首次证券业协会联席会议，中国证券业协会副会长黄湘平、上海证监局有关领导以及我会会长、秘书长、浙江省证券期货业协会、江苏省证券业协会和宁波市证券业协会的秘书长等出席了会议。

　　会上，四家证券业协会分别交流了2005年工作情况，共同研究分析了2006年证券市场热点和会员需求。大家一致认为，当前，资本市场已经初步具备了实现重要突破发展的基本条件。随着股改向纵深推进，新的市场运行机制正在形成；《公司法》、《证券法》修订后已正式施行，也为资本市场创新提供了新的发展空间。可以预计，2006年资本市场将热点不断，机制创新和结构优化将层出不穷，证券业协会的工作也将面临很多新课题，主管部门和会员也将对公会工作提出更高的要求。为此，协会要顺应市场发展的要求，加强开展证券业协会之间的自律合作，促进各协会之间的相互沟通，更好地应对资本市场发展环境的变化，促进市场的健康发展。

　　会议探讨了长三角证券业协会的合作前景。大家一致认为，长三角证券业协会开展合作具有得天独厚的地缘优势。江苏和浙江都在上海金融中心的辐射范围之内。在上海扎根落户的江浙两省的券商和证券营业部数量众多，而上海的券商到江浙开设的营业部数量也十分可观。三地的证券从业人员有着相近的经营和文化理念，各家券商的资产质量都相对较好，实力比较接近，容易形成合作的共识，具有共同推进证券业自律工作长效机制的融合性以及共同推进和谐市场的基础。

　　会议同时认为，证券市场是全国统一的市场，各协会在保持个性的情况下，有许多共性的东西可以互动和交流。面对许多新的课题以及主管部门和会员更高的要求，有必要建立三地四会自律合作的长效机制，通过加强彼此间的互动与交流，提高自律工作效率和辐射范围，以便更好地应对资本市场发展环境的变化，促进市场的健康发展。具体内容包括：

　　第一，建立三地自律工作联系制度和多层次的工作交流机制，不断提高自律管理水平。会议基本确定今后每半年召开一次三地四家证券业协会秘书长联席会议，并不断完善合作机制。

　　第二，共同研究探讨市场倾向性热点问题，维护行业利益，创建和谐市场，研究履行自律、服务、沟通职能的新措施、新办法。对三地出台实施的一些自律管理办法，三地应当给予相互配合和支持，促进自律措施的畅通无阻。比如去年在三地分别颁布实施并取得很好效果的《股票、基金交易佣金标准规范》，就可以在制定标准、检查执行情况、接受投诉处理等过程中加强合作联手；又如根据《证券法》和会员单位的需求，共同探讨研究券商客户保证金的第三方存管办法，在起到防范风险的同时切实维护行业的利益；同时还就证券营业部在为客户代理买卖环节中恢复收取部分代理费、增加券商收入的可行性进行探讨等。

　　第三，三地证券自律信息实现共享。三地应当建立基础信息及行业动态信息相互沟通机制，实现协会网站联网和协会信息的交换，实现会员单位及证券从业人员诚信信息档案的共享，进一步推动三地证券业诚信建设。

　　第四，积极开展各类交流活动，发挥行业整体宣传功能，协调、组织会员共同开展新业务、新政策的宣传和咨询活动，加深三地证券从业人员的相互了解，增强协会的影响力和凝聚力。如在组织开展从业人员后续职业培训和其他业务培训中，加强授课选题、师资力量交流等，不断提高培训质量和效果；又如在负责或参与对辖区内会员纠纷的调解、投诉处理工作经验的相互借鉴、相互支持；同时还可举办区域内相关的文体联谊活动等，加强行业文化建设，倡导行业新风，活跃区域和谐氛围。

　　中国证券业协会黄湘平副会长充分肯定了此次会议取得的成果，他指出建立区域性证券业协会的联席会议制度，是地方证券协会为加强证券行业自律建设所做的有益尝试，对协会职能的理顺、补充和加强具有重要作用。他要求，四家协会构筑一个互动交流的平台，加强诚信建设、会员培训和信息共享等多项合作，以期形成合力，推进四家证券业协会工作的开展。

　　上海市证券同业公会缪恒生秘书长在汇总此次会议中指出，近年来，长三角区域经济合作不断深入，跨行政区域的行业合作蓬勃兴起。行业协会作为非政府组织，在制订行业规则、保护国内市场秩序、协助企业拓展国际市场、利用

反倾销和保障条款维护行业权益，以及协调处理贸易摩擦等方面有独特作用。当前，国内证券业同样面临着对外开放，长三角区域证券业协会的合作，对维护证券行业的秩序和行业利益，促进国内券商做大做强的作用不可小视。

　　同时，他还指出此次会议的成功召开，启动了长三角地区证券业协会的联系机制，为今后三地证券市场的自律管理、诚信建设等建立了良好的开端。三地四个证券业协会将在此次会议达成共识的前提下，深化研究各项合作任务、细化各项方案，探索行业发展的创新模式，更好地发挥地方证券协会的作用，促进长三角地区证券业健康持续发展。

　　上海市证券业协会供稿