沪证监局要求年内解决辖区遗留券商问题

　　本报记者 周松林 上海报道

　　上海证监局日前部署了上海辖区2006年度证券公司监管重点工作，要求确保辖区各公司年内基本完成证券公司综合治理工作，辖区内证券公司要在年内基本解决历史遗留问题。

　　日前召开的2006年上海辖区证券公司监管工作座谈会要求年内要实现以下目标：一是辖区证券公司依法合规经营意识全面树立，公司治理和内控机制效用明显发挥；二是辖区证券公司要根据自身状况和特点明确市场定位，大多数公司的盈利路径和模式清晰可见，财务状况明显改善，创新试点类公司的市场引导和示范作用处于领先地位；三是客户资金资产安全完整，信息披露透明充分，公司风险可测、可控；四是历史遗留问题应基本解决，新发重大违法违规行为得到根本性遏制，责任追究机制有效落实，市场公信力和监管有效性显著提高。

　　会议强调，

证券公司要正确处理好自律与监管、公司治理与内部控制、创新发展与规范运作等“三个关系”；重点把握好“三项要求”，一是认清形势、找准定位，通过业务创新、组织变革、资源整合，尽快形成核心

竞争力；二是抓住机遇、创新发展，全面树立危机意识、品牌意识和整体意识，努力建立上海证券公司的行业精神和整体特色：三是规范运作、防范风险，将规范经营作为基本要求，并在此基础上大力提高对风险的防范和管理能力。