证监会批量开罚单

　　早报记者 陈其珏

　　昨天，中国证监会公告了对数家违规券商与上市公司及相关高管的处罚决定。其中，天勤、西北、兴安、闽发等四家违规券商被关闭，中科健、重庆实业及闽发证券相关高管则受到不同程度处罚。

　　三券商被关闭

　　据证监会称，天勤证券、西北证券与兴安证券及其下属营业部，在经营过程中存在挪用客户交易结算资金、客户债券的行为，且数额较大。其中，天勤证券自2002年起至2005年6月30日期间，挪用客户交易结算资金为大股东道勤控股公司提供融资，数额较大；兴安证券涉及金额约2.53亿元。三家公司严重违反有关规定，造成了严重的社会危害，证监会决定取消这三家公司的证券业务许可，并责令关闭。对上述违法行为相关责任人员的处理另行作出。

　　重庆实业中科健遭罚款

　　证监会同时表示，重庆实业在2000年公开披露的配股说明书中披露虚假信息，并在2000年、2001年、2002年和2003年年度报告中所披露的信息有虚假记载和重大遗漏，并未依法披露德隆与重庆实业之间的控制性关联关系。

　　据此，证监会责令重庆实业改正违法行为，并处以50万元罚款；对直接负责的主管人员副董事长兼总经理罗敏给予警告，并处以25万元罚款；对直接负责的主管人员原董事长富庶给予警告，并处以20万元罚款；对其他直接责任人员董事吕俊、何霖、张鹏、虞留海和财务总监盛学军分别给予警告并各处以10万元罚款；对其他直接责任人员独董周新长给予警告并处以5万元罚款，对独董王东、孟凡萍和董秘徐明华分别给予警告并各处以3万元罚款；对独董郭维平给予警告。中科健在去年

审计过程中，未能及时提供与各银行签订的债务重组协议正式文本，也未及时告知公司与各银行无法达成重组协议的情况，会计师未能在约定时间出具审计报告，最终导致公司未能及时披露2004年年报。故此，决定对中科健处以5万元罚款。

　　闽发证券“性质恶劣”

　　证监会称，闽发证券违反证券法律法规一案现已调查、审理终结。经查明，闽发证券存在以下违法行为：1997年以来，闽发证券累计挪用客户保证金68笔，累计发生额为30.085亿元；未按规定将委托

理财业务和挪用保证金行为纳入会计核算；闽发证券天津六纬路营业部为客户违规开户买卖国债。

　　证监会表示，鉴于闽发证券违法行为性质恶劣、后果严重，该会已于2005年7月8日，将闽发证券关闭。该案涉嫌犯罪部分已移送司法机关。依照闽发证券的上述违法行为及有关当事人的违法事实和情节，证监会决定吊销周反美、昌琳、林瑾、廖宙群、杨胜利的证券从业资格证书；鉴于闽发证券违法行为性质恶劣、后果严重，证监会除对上述责任人作出行政处罚外，还依法对上述责任人和其他责任人实施市场禁入行政监管措施。