2006年证券业从业人员后续职业培训指导意见

　　中证协发[2006]005号

　　各有关单位：

　　为适应证券市场发展的新形势，贯彻《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》（以下简称两法），进一步做好2006年证券业从业人员后续职业培训工作，特发 布本指导意见。

　　一、培训目标

　　2006年证券业从业人员后续职业培训的目标是：进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度，增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。

　　二、培训重点

　　2006年证券业从业人员后续培训要围绕以下重点展开：

　　（一）组织两法培训，深入把握两法的精神实质和具体要求

　　各单位应组织执业人员认真学习两法及其配套法规，要求通过培训使执业人员充分认识两法颁布实施的重要意义，学习两法及其配套法规的主要内容。重点包括：有关两法变更的主要内容，《证券法》关于证券公司监管的规定、从业人员违反法律所应承担的法律责任等。

　　（二）组织在岗位培训，提高执业人员对法规政策的熟悉程度和专业水平

　　各单位应当根据执业人员所在岗位的实际需求，从提高执业人员的法规政策水平和业务技能入手，有针对性开展岗位培训。培训围绕以下重点展开：

　　1.从事经纪业务的营业部及公司总部人员重点掌握《证券法》、沪深证券交易所上市交易规则等法律法规中关于证券交易、证券登记结算等方面的规定，掌握基金、权证等证券市场产品的基本概念和交易方式，熟悉有关基金销售的管理办法，有关权证交易和创设的相关规定；熟悉融资融券、资产证券化等创新业务的运作方式等。

　　2.从事投资银行业务的人员重点掌握《证券法》及沪深交易所上市交易规则中关于证券公开发行、证券上市、退市、证券发行保荐制度、上市公司信息披露、并购等与投资银行业务有关的规定，熟悉有关股权分置改革的文件、政策法规。

　　3.从事研究分析及投资咨询业务的人员重点掌握权证、期权等市场创新产品及融资融券、资产证券化等创新业务的基本概念、运作方式和操作规则；熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范。

　　4.基金从业人员重点掌握证监会颁布的有关基金营销、运作、基金公司管理的有关规定。

　　5.其他人员根据岗位具体需求结合上述培训重点选择培训内容。

　　三、加强培训组织管理的几点要求

　　（一）精心组织执业人员的后续培训

　　1.各单位应当结合证券业从业人员执业资格年检的进度，按照《证券业从业人员后续职业培训纲要》（以下简称《培训纲要》）及《关于组织实施证券业从业人员后续职业培训的几点意见》（以下简称《几点意见》）的要求，分头做好执业人员的后续培训组织工作。

　　2.各证券经营机构应按《几点意见》的要求，按时完成本单位执业人员后续职业培训。

　　3.地方证券业协会要与所在地区证券经营机构加强的协调与联系，协助所在地区证券经营机构完成执业人员培训。

　　（二）严格培训管理，确保培训质量

　　1.抓紧制定年度培训计划，要在计划中明确提出2006年培训目标、培训重点和培训安排。

　　2.各单位以对需求的调查研究为依据，认真分析业内需求，并按照《证券业从业人员后续职业培训大纲（试行）》的要求，确定培训内容。

　　3.精心遴选师资。注重培训实效，可探索采取集中研讨、案例分析等多种培训方式。

　　4.严格培训的考勤和考核环节，做到考勤、考核记录完整、可查。考核可采取笔试，重点考察参训人员对培训内容的掌握程度。

　　5．周密安排教务和会务，按照收支平衡的原则合理收费。要向受训人员征询意见，做好对培训意见的分类和反馈。

　　6.各单位要按照《培训纲要》的要求制定有关后续培训管理的规章制度，做到培训工作有专人管理、信息有专人报送，促进后续培训的制度化、程序化、规范化。

　　（三）做好培训计划和培训信息的报送、确认工作

　　1. 各单位要注重培训信息的报送，采取专人管理的方式保证培训信息准确、及时地录入中国证券业协会的培训信息系统。

　　2. 各地方证券业协会要按照《几点意见》的规定，通过核实培训计划落实情况、查阅参训人员考勤、考核记录等方式，做好本地区证券经营机构所报培训信息的确认工作。

　　（四）各单位要加强与中证协的沟通，及时反馈有关情况和问题。

　　中国证券业协会

　　二00六年一月二十日