庄心一:券商正逐步走出谷底

　　上海证券报 记者 周翀

　　今年是证券市场关键转折年，券商要努力实现经营理念、内控机制、经营模式、行业风貌和行业自律五个转变

　　北京消息中国证监会副主席、证券业协会会长庄心一日前在京指出，证券公司要在 2006年这个证券市场关键转折年中努力实现经营理念、内控机制、经营模式、行业风貌和行业自律的五个转变。

　　中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议于1月17日在北京召开。庄心一在总结讲话中指出，证券市场这几年走过了一段艰难进取的道路，随着证券市场基础性制度建设和各项改革措施的实质性推进，有利于市场发展的积极因素正在积聚，业内已经感受到初春来临前的阵阵暖意。证券行业特别是证券公司正在逐步走出谷底，迈出前行步伐。

　　庄心一说，2006年是

证券市场关键转折年，证券公司要努力实现以下五个转变:一是经营理念要转变。要切实把实践证明不符合社会主义市场经济要求、不符合行业发展规律的观念、习惯消除干净，树立起能够保障行业持续健康发展的新理念。行业经历过的错误和教训决不能重犯。二是内控机制要转变。要从证券公司综合治理过程中查找出的制度缺陷和管理漏洞入手，建立一套符合证券公司业务特点和规范经营需要的，在公司运行各环节、全过程真正发挥作用的风险控制制度。三是经营模式要转变。经营模式转型是一项系统工程，除了外部环境之外，公司内部必须进行配套的基础建设，在内部治理、组织架构、人员素质、制度设计、风险控制安排等方面，都要做到适应业务转型和创新发展的需要。四是行业风貌要转变。业内各机构要通过专业服务、诚信经营、遵纪守法、维护客户合法权益等具体活动，让社会各界感受到证券行业正在发生积极的变化，从而取得公众的信任和支持。五是行业自律要转变。协会要抓住机遇，组织和带动全行业，不断提高证券业自我管理、自我服务的能力和效率。

　　证券业协会副会长黄湘平在工作报告中表示，协会今年将重点作好10个方面的工作，即完善行业自律管理体系，加强自律监察和检查；继续做好创新类和规范类证券公司评审；逐步完善行业诚信数据库，加大行业诚信评价体系建设力度；拓展代办股份转让系统功能，做好中关村园区报价试点工作；加大对行业发展的重大问题研究；做好资格管理和各类考试工作；加强行业培训，提高从业人员执业水平；召开第四次会员大会，认真做好换届工作；继续扩大国际交流，主动开展国际交流；加强协会机关建设，提高服务质量和工作效率。

　　中国证券业协会第三届常务理事会第五次议听取、审议了有关报告，并表决通过了会议决议。