中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议在京举行

　　中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议于2006年1月17日在北京召开。21名常务理事出席会议，王东明监事长、协会有关人员及中国证监会有关部门负责人列席了会议。中国证券业协会聂庆平副会长兼秘书长主持了会议。

　　黄湘平副会长受庄心一会长的委托，作了工作报告。他指出，一年来协会在组织创新类和规范类证券公司评审，推动行业诚信建设，反映行业意见和建议，发挥非常设专业委 员会作用，完善考试、培训体系，加强从业人员资格管理，拓展代办股份转让系统功能，扩大国际交流与合作，做好证监会交办的各项工作以及加强自身建设等方面都取得了新的成绩。2006年是新修订的《证券法》颁布实施的第一年，也是中国证券市场关键转折年。协会工作的总体思路是：紧紧围绕资本市场股权分置改革和行业综合治理等重大决策，适应《证券法》修改后重新颁布实施的新形势以及资本市场改革开放和创新发展的需要，深化协会“自律、服务、传导”的职能，依靠全体会员，拓展行业发展空间，维护行业利益，改善行业经营环境，促进行业整体转型，为证券行业的自律规范发展进一步发挥应有的作用。重点作好10个方面的工作：（一）完善行业自律管理体系，加强自律监察和检查工作；（二）继续做好创新类和规范类证券公司评审工作；（三）逐步完善行业诚信数据库，加大行业诚信评价体系建设力度；（四）拓展代办股份转让系统功能，做好中关村园区报价试点工作；（五）加大对行业发展的重大问题研究；（六）做好资格管理和各类考试工作；（七）加强行业培训，提高从业人员执业水平；（八）召开第四次会员大会，认真做好换届工作；（九）继续扩大国际交流，主动开展国际交流；（十）加强协会机关建设，提高服务质量和工作效率。

　　会议听取并审议了《中国证券业协会2005年财务决算及2006年财务预算报告》和证券经纪、投资银行、证券分析师、证券投资基金、证券信息技术、财务会计工作等6个非常设专业委员会工作情况的报告；审议了《关于召开中国证券业协会第四次会员大会的议案》。会议还听取了《中国证券业协会监事会关于2005年协会工作情况的报告》、《关于开展创新试点类、规范类证券公司评审工作的报告》和关于《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的说明。

　　会议表决通过了《中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议决议》。会议要求协会常设机构认真学习贯彻全国证券期货监管工作会议精神，更加紧密地依靠广大会员，继续保持和进一步发扬做好协会工作的责任感、荣誉感、紧迫感和危机感，抓机遇、创特色、找差距、上水准，积极探索社会主义市场经济条件下行业自律组织的职能，根据自律组织的特色，抓住市场转折的重要机遇，整合行业优势资源，发挥行业整体力量，努力开创行业规范发展的崭新局面！

　　最后，中国证券业协会庄心一会长做了总结讲话。他说，过去一年，协会工作思路正确，步伐稳健，工作扎实，进展良好，行业自我管理、自我服务的作用体现得更为明显。协会各专业委员的工作也更加务实和有效，紧紧抓住了当前急需解决的、客观上也有可能解决的关键问题，及时把行业的需求、情况、力量和智慧集中起来，在制定执业准则、推进行业自律、维护行业权益等方面发挥了积极的作用。他要求，协会常设机构要认真做好第四次会员大会的筹备工作，如实总结第三次会员大会确定的工作目标和各项工作任务的完成情况，积极探索在社会主义市场经济条件下行业自律组织的定位和发展途径，为下一届理事会的工作打下良好的基础。

　　在谈到证券市场与证券行业发展问题时，他指出，证券市场这几年走过了一段艰难进取的道路，这是由我国证券市场新兴加转轨的特征所决定的。应该看到，随着证券市场基础性制度建设和各项改革措施的实质性推进，有利于市场发展的积极因素正在积聚，业内已经感受到初春来临前的阵阵暖意。证券行业特别是证券公司也正在逐步走出谷底，迈出前行步伐。2006年是证券市场关键转折年，这一共识非常鼓舞人心，同时也意味着责任重大、任务艰巨和时间紧迫。在这样的形势下，证券公司要努力实现以下四个转变：一是经营理念要转变。要切实把实践证明不符合社会主义市场经济要求、不符合行业发展规律的观念、习惯消除干净，树立起能够保障行业持续健康发展的新理念。行业经历过的错误和教训决不能重犯。切肤之痛之后要刻骨铭心，要形成“抗体”，形成“基因”。二是内控机制要转变。要从证券公司综合治理过程中查找出的制度缺陷和管理漏洞入手，建立一套符合证券公司业务特点和规范经营需要的，在公司运行各环节、全过程真正发挥作用的风险控制制度，制度建设决不能再搞自欺欺人、害人害己的“表面文章”、“形同虚设”这一套。三是经营模式要转变。证券行业要保持生机和活力，必须通过创新不断完善经营模式。目前，已经有一批证券公司正在实践中探索，有的取得了初步成效。但经营模式转型是一项系统工程，除了外部环境之外，公司内部必须进行配套的基础建设，在内部治理、组织架构、人员素质、制度设计、风险控制安排等方面，都要适应业务转型和创新发展的需要，厚积才能薄发。四是行业风貌要转变。当前证券行业的整体信誉与形象已有所转变，一批优质证券公司信誉正在提升。业内各机构要通过专业服务、诚信经营、遵纪守法、维护客户合法权益等具体活动，不断改善形象，共同形成新行风，树立良好品牌，让社会各界感受到证券行业正在发生积极的变化，从而取得公众的信任和支持。五是行业自律要转变。协会要抓住机遇，组织和带动全行业，扎实有效地开展工作，进一步提升行业自律水准，不断提高证券业自我管理、自我服务的能力和效率。