本报记者王泓北京报道
北京证监局日前召开辖区证券公司及中介机构年报审计工作会议,促进中介机构提高审计质量,真实反映证券公司资产状况和经营成果。
北京证监局局长张新文表示,中国证监会已经把构建中介机构监管责任制的事项纳
入监管工作日程,对于不够尽职、隐瞒实际情况、出具虚假报告的中介服务机构,证监会将采取在准入环节出具专项意见书、查询相关征信系统、加强资质审查和诚信调查等措施加以监管和限制,对相关责任人员还将追究责任,依法严肃查处。据介绍,北京证监局将通过事前、事中、事后全程跟踪督导的方式加强对证券公司2005年度年报审计的监管工作。一是建立年报审计监管责任制进行事前督导;二是根据审计需要,向审计师提供必要的监管信息和业务指导,并从审计程序、审计范围、审计手段、审计证据、审计留痕、审计意见等方面加强对事务所的现场督导;三是对年报审计工作质量进行事后审核和评价。对审计质量存在严重问题的证券公司,北京证监局将要求证券公司另行聘请会计师事务所进行补充审计,并将根据规定对有关证券公司、会计师事务所及其责任人进行严肃处理;涉嫌违反证券法等法律法规的,将依法追究法律责任。
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