股份转让试点七大业务规则出炉

　　本报记者 夏丽华 尚晓阳

　　中国证监会昨日正式批复中关村科技园区非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份转让试点，并发布了试点办法等七套配套规则。

　　申请公司须满足四大条件证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券 商业务资格，并向协会申请取得报价转让业务资格。

　　园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家报价券商作为其主办报价券商，向协会推荐挂牌。申请挂牌的园区公司应与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议，须满足设立满三年；属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业；主营业务突出，具有持续经营记录；公司治理结构健全，运作规范；以及协会要求的其他条件。

　　如何申请申请股份挂牌报价转让，需履行以下程序:董事会、股东大会决议，申请股份报价转让试点企业资格，签订推荐挂牌报价转让协议，配合主办报价券商尽职调查，主办报价券商向协会报送推荐挂牌备案文件，协会备案确认，股份集中登记，披露股份报价转让说明书。

　　投资者如何参与此次试点的股份报价转让与现有代办股份转让有着较大的不同，股份报价转让涉及以下各环节:在参与股份报价转让前，投资者需开立非上市股份有限公司股份转让账户；投资者持非上市股份有限公司股份转让账户到建设银行的营业网点开立结算账户，用于股份报价转让的资金结算；与报价券商签订股份报价转让委托协议书，报价券商在接受投资者的股份报价转让委托前，需要充分了解投资者的财务状况和投资需求；进行股份报价转让的委托等。

　　报价券商进行尽职调查和内核主办报价券商对拟推荐的园区公司进行尽职调查和内核，出具尽职调查报告。还应设立内核机构，负责备案文件的审核，并制订内核机构工作制度。内核会议应对是否同意推荐该园区公司挂牌进行表决。

　　财报须经会计所

审计信息披露规则规定了挂牌公司信息披露要求的最低标准。挂牌报价转让前，挂牌公司应披露股份报价转让说明书。年度报告中的财务报告必须经会计师事务所审计。挂牌公司还应按规定适时披露临时报告。

　　投资者结算账户要一一对应中国建设银行为投资者(包括个人投资者和机构投资者)开立指定结算账户，用于股份报价转让业务的资金结算和交收。投资者在进行园区公司股份报价转让业务之前，须在建行营业网点办理其银行指定结算账户与非上市股份有限公司股份转让账户的签约业务，建立二者的一一对应关系。

　　中国证券登记结算公司深圳分公司在每个报价日终将资金清算数据发送建行。建行依据资金清算数据，办理投资者之间的资金交收，并将资金交收结果反馈至中国结算公司深圳分公司。

　　实行集中登记结算股份登记采取申报制，中国登记结算公司对园区公司提交的申请材料进行形式审核，为挂牌公司的全部股份办理集中登记并提供相关服务。公司根据报价系统提供的成交确认结果为报价券商提供逐笔清算服务，并根据结算银行的资金交收结果将股份过户至投资者的账户；公司不对股份交收提供担保。(报价转让委托协议书等详见中国证券业协会网站)

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