庄心一:证券咨询业须守住道德底线

　　庄心一出席中国证券业协会相关活动时要求

　　证券咨询业须守住道德底线

　　63家证券咨询机构昨在《会员制证券投资咨询业务自律公约》上签字

　　本报记者 侯捷宁

　　日前，中国证券业协会在北京举行《会员制证券投资咨询业务自律公约》签约仪式，63家证券投资咨询机构负责人在《公约》上签字，承诺共同遵守《公约》，规范开展会员制证券投资咨询业务。签约仪式由协会副会长兼秘书长聂庆平主持。中国证监会副主席庄心一出席会议并讲话，他对证券投资咨询行业提出了三点要求。

　　庄心一说，证券投资咨询机构应按照“业务专业化，人员职业化，运作商业化，技术现代化和管理规范化”的要求不断提高咨询服务水平。他认为，证券投资咨询行业是证券市场不可或缺的一部分，是证券市场发展的内在需求的产物。从成熟市场发展的经验来看，证券投资咨询行业的作用是随着证券市场发展而趋强的，因此这是一个有生命力、有前途的行业。但是，如何适应市场发展、能否满足市场需求是对行业生命力的严峻考验。依靠自身，切实提高服务质量、维护行业信誉，才是行业持续发展的基础所在。

　　他要求证券投资咨询机构行动起来，认真贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。近年来，随着会员制业务投诉数量的增多，社会反响强烈，行业信誉受到影响，甚至许多业内人士也开始表示担忧。中国证监会和中国证券业协会近期发布的会员制业务监管规定和自律规则是在总结实践经验的基础上，经过反复论证形成的，证券投资咨询机构也做了相应承诺，因此必须认真执行、保证效果，把业务的规范管理落到实处。

　　庄心一强调，证券投资咨询行业必须守住道德底线，合力打击危害行业利益的行为。会员制业务是近年出现的业务模式，监管和自律制度不可能解决所有问题。但是，为维护行业利益，监管机构将严厉打击违法违规行为，对试图突破行业道德底线的行为也将采取有力措施加强监管。他希望证券投资咨询机构用共同的行动，担负起发展证券市场，振兴行业的责任，像维护自己的家园一样维护证券市场；像保护自己的家族声誉一样维护行业整体信誉；像爱惜自己的健康一样维护公司品牌；像对待自己的父母一样对待客户；不要为一时一事砸了自己的牌子，毁坏了行业的名声。

　　中国证券业协会黄湘平副会长在签约仪式上介绍了会员制业务自律管理的有关措施，包括制订了《证券投资咨询会员服务合同(范本)》，编写《会员制证券投资咨询业务有关事项问答》以及举办会员制业务法规培训。下一步协会还将起草会员制业务媒体节目听证办法和纠纷调解办法。他说，组织证券投资咨询机构起草并签订《公约》是非常重要的自律措施之一，也是协会自律管理工作的一次创新尝试。证券投资咨询机构要珍惜会员制业务的发展机遇，遵规守约，严格按照承诺开展业务。特别要树立行业荣誉感，增强工作责任心，为投资者提供实实在在的专业化、个性化服务，把维护投资者的合法权益落到实处。

　　签约仪式上，各证券投资咨询机构表示，会员制业务是证券投资咨询机构近年来在经营中尝试的一种服务方式，但由于缺乏相应的自律规范，业务发展存在一些问题。这次中国证监会出台《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，协会推出相应的自律措施，使这种业务模式得到了认可，也有了执业标准。作为从业机构应该好好把握机会，信守《公约》承诺，扎扎实实、规规矩矩地开展业务，从我做起，重塑行业良好形象。