2005投资者权益保护典型案例

　　上海证券报 

　　德隆主案真相浮现

　　2005年12月14日，新疆德隆集团总裁唐万新等7人及其掌控的上海友联、德隆国际、新疆德隆3家公司，分别涉嫌非法吸收公众存款罪、操纵证券交易价格罪，被湖北省武汉市 人民检察院提起公诉，这是轰动中国的"德隆系"案最后一批被起诉的犯罪嫌疑人，这7人也是该案的核心人物。该案涉嫌450亿元非法吸储和99亿元操纵股价获利，堪称建国以来最大的金融、证券案件。

　　斯威特系资金链危机

　　从占用

上海科技巨额资金暴露，到卖掉南京口岸、黯然作别中国纺机，斯威特系进入了全力自救的阶段。11月15日，上证所强烈谴责上海科技的违规行为，斯威特集团董事长严晓群利用关联企业的购买交易和借款，造成上海科技3.67亿元的巨大黑洞。12月15日，上海稽查局对上海科技因涉嫌违反证券法规立案调查。斯威特系是近几年来中国民企利用资本市场获得急速膨胀的又一典型案例。民营企业的公众信用问题再次引起人们的关注，如何加强对中小股东权益的保护仍然是社会各方普遍重视的问题。

　　

科龙电器顾氏风波

　　2005年4月27日，科龙电器突然宣布上一年业绩可能出现6000万元的亏损。5月，科龙电器遭到了中国证监会的立案调查。7月，律师严义明再度出击，公开征集投票权，以"罢免"科龙电器的3名独立董事及董事长等3名非独立董事。7月19日，浙江省嘉兴市中级人民法院对科龙电器公司与加西贝拉压缩机有限公司的保证合同纠纷作出裁定，依法冻结科龙部分财产。8月1日，科龙电器董事长顾雏军因经济问题被广东省公安机关依法审查。10月20日，证监会对科龙责任人分别处以罚款；10月27日，证监会的调查结果正式公布:顾雏军等人及格林柯尔系有关公司涉嫌八类犯罪行为。为了维护上市公司利益，2005年底，科龙电器开始积极准备起诉顾雏军等三名执行董事，追偿他们给科龙造成的损失。

　　西北化工独董违规

　　2005年4月14日，西北化工一则澄清公告承认了公司9000万元担保与独董吴昌侠有关，也最后证实了独董违规事件的真实性。这是中国证券市场实施独立董事制度4年来，爆出的首例独董违规事件。虽然这些都只是个案，但联系到此前的"花瓶独董"、"缺钙独董"再到今天的"违规独董"，独董制度不免又陷入质疑声浪，独董监管也成为管理层面临的新课题。如何完善独立董事制度，发挥其应有的作用，真正保护中小股东的合法利益，再度成为社会各界关注的热点问题。

　　大庆联谊案部分执行到位

　　中国证券市场首例因虚假陈述引起的证券民事侵权赔偿纠纷案------大庆联谊民事赔偿案部分执行到位。黑龙江省最高人民法院终审判决，大庆联谊公司赔偿投资者金额约为883.7万元，承担受理费20.6万元，其中涉及投资者500多人。2005年6月9月上午，哈尔滨市中级人民法院执行局在执行过程中从大庆联谊划扣98.85万元支付给55位投资者。此案的执行，是投资者权益保护取得重大进展的标志性事件，无疑是我国司法史上较为经典的审判案例。

　　南京利百代人去楼空

　　2005年12月1日，以销售"原始股"为主业的南京利百代投资顾问有限公司高层人士突然失踪，让不少"原始股"投资者如梦方醒。原来，利百代销售股票时，与股份公司约定的价格在1元多甚至几毛钱，卖给客户的价格则一般在3元至4元。利百代在其间玩的是一种"空手套白狼"的游戏，通过在全国十多家分公司，让上万名投资者上当受骗，而利百代从中赚取的利润将数以亿计。12月中旬，继2004年首次立案侦察之后，南京经侦部门再次对利百代一案立案调查。针对中介在全国范围内代理转让未上市公司股权牟取暴利的行为，国务院曾连续多次以文件的形式责令公安部、证监会等相关执法部门在全国范围内坚决取缔。但是，全国各地的类似案件不但屡禁不止，反而呈现蔓延之势，涉案金额也越来越大，的确值得有关方面反思。

　　郑百文案一审投资者获赔

　　2005年12月初，郑州市中级人民法院对投资者范女士等三人诉三联商社股份有限公司(原郑州百文股份有限公司)民事赔偿案作出一审判决，判令三联商社对其虚假陈述给投资者造成的实际损失进行全额赔偿，赔偿总金额超过17万元。此案是两法修订后第一起由法院作出判决且投资者胜诉的证券市场民事赔偿案，在保护投资者利益方面具有积极的示范效应。

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