从行业实际出发，有效地开展从业人员后续培训工作

　　按照中国证券业协会的通知要求，2005年5月我会常务副会长甘爱国同志参加了在上海组织的人力资源培训班。根据中证协的具体部署，结合《证券从业人员培训纲要》，厦门市证券业协会于6月11-12日、18-19日共分8场次在厦门大学法学院模拟法庭举办了2005年辖区从业人员后续职业培训（第二期）。此次培训共有报名参训人员455人，实际到课人员448人，培训学时为10学时/人员，培训课程结束后进行了考核验收，其成绩为:优秀率29.69%，良好率48.43%，及格率21.88%，参训人员合格率为100%。现将此次培训情况汇报告如下：

　　一、厦门辖区从业人员综合情况

　　厦门辖区证券经营机构数量较少，仅1家证券公异地驻厦门管理部2家，证券营业部23家，服务部7家。辖区从业人员总数为 527人，目前已经取得从业资格的455人 ，截止今年7月我会分别于2004年7月和2005年6月举办2期后续职业培训班，共有396人完成20以上课时的培训，占总人数的87.3%，由于工作调动、事假、出差或特殊原因，行业共有59人仅完成10课时培训，占有资格人数的12.97%。

　　二、2005年后续职业培训主要做法

　　在2004年第一期培训工作所取得成效的基础上，今年的第二期培训，我们在具体工作中注重从业人员对后续培训的意义、作用的认识，加强宣传和发动，结合实际工作中遇到的问题有针对性地开展培训工作，并着力抓好培训效果的落实，取得明显的成效。

　　1、加强培训的针对性，确保效果

　　这几年，证券市场持续低迷，股指已经降到了10年来的最低，尽管国家和监管部门的法律、规章制度层出不穷，监管力度也逐渐加大，可行业现状依然没有改变多少，特别是证券公司内控管理，行业的自律与诚信方面的问题尤其突出。面对当前业内的问题，我会按《纲要》的总要求，通过会长办公会议，提出了2005年从业人员培训的主题即：培养广大从业人员依法经营意识；树立遵纪守法观念；掌握业务操作规则；加强行业风险防范，加大诚信建设，提高自律程度坚定信心迎接新挑战。通过研究，我们制定5个方面的后续教育培训课程。其主要内容为：一是《大纲》解读暨培训再动员；二是行业自律与诚信建设；三是证券经纪业务的风险与防范；四是证券业务规则；五是证券法律与案例分析。通过有针对性的学习、教育，广大员工认识水平、思想观念得到了加强，树立了对市场的信心。

　　2、加强组织，确保培训各个环节工作的落实

　　今年5月28日上海会议结束后，协会领导向厦门证监局领导汇报了会议精神，证局领导十分重视，对此次培训工作作了重要批示，要求协会对培训工作要突出重点，统筹计划，周密安排，抓好具体环节。确保培训工作的落实。根据证监局领导的指示精神，协会召开了会长办公会，向各副会长传达了上海会议的精神和证监局领导的要求，并拿出了培训方案征求意见。协会及时向全辖区发出关于组织辖区证券从业人员后续培训实施意见的通知。各单位接到通知后立即行动起来，大多数会员单位的领导都主动与协会进行沟通和协调。同时，我们还建立了联系人制度，确保参训人员的落实。此次培训，多数会员单位主要负责人能积极参与。像兴业证券、天同证券、中科技证券、申银万国、华夏证券等营业部总经理、厦门证券总部和所辖营业部等公司管理人员也都参加了这次培训，为员工树立了榜样。

　　3、合理安排培训计划，把好师资关，确保培训质量

　　为制定好培训计划，协会首先在3、4月份就对辖区从业人员进行了摸底，统计核实各营业部和服务部的具体从业人数，根据上报的名单和实际人数制定培训批次及具体科目的培训时间、授课场次等。其次，为了确保此次培训的效果和质量，协会严格把好师资质量关。明确授课老师要具有必备条件和资质，在业内有一定的影响力。三是协调授课老师针对实际内容进行备课，要求授课老师必须有讲义有思考题。此外，协会还专门组织授课老师进行交流座谈，通报辖区行业特点及从业人员目前现状等，为授课老师讲课的针对性提出了要求。

　　三、培训工作的几点体会

　　厦门辖区2004-2005年度后续职业培训，现已基本完成制定的培训计划，培训工作在各方的关心、支持下取得了满意的效果。通过这两期的培训，我们有以下几点体会：

　　1 认识到位

　　自《大纲》颁布实施后，辖区内从监管部门、行业协会、证券经营机构和广大从业人员，对培训工作都给予高度重视，切实依照《大纲》的具体要求认真对待，全体人员思想统一、认识到位。特别是一线员工，平时的工作任务十分繁重，又承受行业低迷的巨大影响压力，但大家都能克服困难，妥善处理好工作与学习的关系，积极参加培训。他们自觉遵守课堂纪律，认真做好笔记，并利用课余时间查找有关资料，认真复习老师的讲义和思考题。在培训期间有的同志遇上自考和成考，他们都能提前向协会请假，有的考完试立即赶来上课。还有5、6个孕妇及生病员工，身体较弱，行动不便，却始终坚持到培训结束。这次培训正好遇上了高温酷暑，但全体人员不畏艰难，至始至终，体现了行业员工对培训的高度自觉性和正确的思想认识。

　　2 保障有力

　　今年的培训工作，从一开始的准备工作到培训的结束，协会每个工作人员都积极主动地做好保障工作，如培训的组织安排、方案计划、场地布置、授课讲义整理、座位安排、每场学员的考勤、分发资料、出题测试、批改考卷、统计相关数据等等，每个环节都安排的井井有条。为使参训人员能更好地消化和理解课堂中所授的课，协会还专门将老师的授课内容、提纲、重点题目挂在协会网站上，供大家复习。此外，为保证培训的到课率，协会为参训人员安排了4次午餐。这次培训协会工作人员几个星期都没有休息过，大家齐心协力，圆满地完成了培训工作。

　　3 效果明显

　　培训结束后从各方的反映来看，我们感到：一是课程安排合理性。不管是课程设置还是授课形式上采取征求各方意见，结合实际，避免纯粹的理论灌输。二是培训授课方法方式灵活性。以启发性、引导性和突出实例完成授课，有的老师完全打破条条框框，用通俗的语言进行演讲，还有的老师就是远离讲台，和大家近距离进行互动授课。三是培训考试颇有创造性。培训考试是检验培训的重要环节，在培训开始前就公布了考试形式，我们利用协会网站发布划分考试主要内容、考试题型和解答，现场虽然实行开卷考试，可设置了ABCD四类卷种，避免考试现场相互抄袭发生，使培训班更规范和严肃。

　　4 不足尚存

　　1、第二期培训班培训期间有少数同志请假、迟到和早退现象。

　　2、后续职业培训是中证协赋予地方协会的一项重要工作，由于接受此项工作的时间短，任务重，怎样更规范、更完善、更具效果还需实践来检验。

　　3、此外，业内培训怎样与后续职业培训的有机结合，使培训真正符合行业工作实际需要，是今后仍需加强和努力研究的课题。

　　通过此次培训，我们认为，厦门辖区证券从业人员的后续职业培训一直是比较顺利和圆满的，所取得的效果也是显而易见的，然而，今后从业人员的培训工作和任务还相当艰巨，还有许多方面工作要做。为此我会将在中证协和厦门证监局的同意指导和帮助下，通过学习全国各地方协会培训的成功经验，取长补短，树立信心，一定会把培训这项工作做得更好。

　　厦门市证券业协会