股海观潮：将保护投资者利益作为重中之重

　　深圳市股海观潮董事长 王文明

　　在当前发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》是非常必要和及时的，新规定将在促进行业的健康成长和保护投资者利益等方面起到非常重要的作用。我们将把“保护投资者利益”作为所有工作的重中之重，作为公司开展业务与生存发展之本。

　　通过规定第二条、第十九条，可以有效避免一些不合法咨询机构扰乱市场秩序，促进行业内咨询公司有序公平竞争规范化发展，控制风险；规定的第六条看上去限制了咨询会员制发展，但其实是有利于证券投资咨询根据自身实力及服务能力更好地为客户提供多层次个性服务。从规定的条文来看，促进行业内公平竞争，有效遏制行业内一些不正当竞争行为，确保证券投资咨询公司规范发展，促进投资咨询市场良性发展的意义是非常明确的。

　　新规定更有利于切实保护投资者利益，避免一些投资者受到不法投资咨询机构的错误引导，盲目接受不合理咨询，这体现在规定第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十九条等。专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务也是证券市场发展的客观需要。对于投资者来说，接受一些正规的投资咨询服务，可以充实专业知识、提高自身证券投资水平，新规定的第二条、第八条、第十一条和第十二条对此有相应体现。

　　公司接到《规定》后，非常重视，根据《规定》精神和要求，公司组织召开了认真学习与贯彻《规定》精神的专项工作会议。我们一致认为，要从维护证券市场秩序、行业发展的高度来看待《规定》；从维护行业形象，保护投资者利益的大局出发，深刻理解并全面落实证监会、证监局、证券业协会做出的总体部署，公司各部门积极配合，严格按规定要求争取提前完成各项工作。

　　为积极配合落实《规定》要求，公司积极采取了各项措施，进一步完善制度，建立了规范的业务流程，并加强业务流程的规范化、标准化管理。各部门系统地规范了相应的制度，并落实责任制，明确各规章制度的执行人、监督人。在此基础上，公司逐步完善各项执行细则与规范，全面保障各项业务制度、工作规范与流程得到严格执行和落实。同时，我们还认识到行业的特殊性，将更加注重基础研究，加强员工培训，加强规范化管理，提高服务质量，维护证券市场秩序和证券投资咨询行业的生存环境，促进会员制业务行为和流程的规范。

　　在未来的发展中，公司将依照《规定》精神与要求，进一步规范运营，在业务承揽、合同管理、客户服务、监督稽核、投诉处理等环节完善公司制度建设，有效降低各类投诉，提升客户满意度，保护投资者权益。