证券咨询公司不得代客炒股

　　近日，证监会发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，《规定》要求证券投资咨询公司不得招收异地会员，不得代客炒股。该《规定》将于明年1月1日起实施。

　　《规定》对证券咨询列出了六大铁律。铁律一：不得通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员。

　　铁律二：证券投资咨询公司应建立咨询服务的录音确认制度，留存营销过程的录音，以供发生纠纷时备查。

　　铁律三：证券投资咨询公司应建立专门部门和人员处理客户投诉，收到的投诉，应于次月月底之前处理完毕。

　　铁律四：不得出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；不得以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务。

　　铁律五：不得以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息。

　　铁律六：不得直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。

　　对违反《规定》的，证监会将严惩违规机构和人员，情节严重的，取消从业资格；涉嫌犯罪的，移送司法机关。记者林兰

　　□业内反应

　　证券咨询公司业务大收缩

　　昨天，本报就证监会发布的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，采访了证券投资咨询界有关人士。

　　成都银华投资咨询公司副总经理李江告诉记者，新规定实施后，银华的市场范围将从全国30多个省市缩小到四川一省，公司将立足本省招收会员，专为四川投资者提供更好的服务。

　　上海德鼎投资咨询公司研究员胡嘉表示，新规定明年实施，标志着证监会下决心根治证券咨询行业的混乱局面，行业大整顿、大整合拉开帷幕，一批资本金少于500万，违法违规的公司将逐渐淘汰出局。

　　记者在采访时注意到，面对证监会的新规，实力弱小的证券投资咨询公司显得忧心忡忡。某公司高管告诉记者，公司资本金必须在明年中期达到500万，市场范围缩小及不准上电视栏目招收会员后，明年的业务开展起来很有难度。公司已考虑和大机构合作。 记者林兰