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上海证券报 记者 周翀
北京消息 “证券咨询业已经面临着生死存亡的临界点。”深圳市智多盈投资顾问有限公司总经理裴继伟说，“一段时间以来争议很大，咨询人员被叫做‘黑嘴’，咨询公司被称为‘老鼠会’。”
这位近两个月来被一些“做得比较过”的同业搞得很苦恼的人提出了“阳光咨询”的概念。针对中国证监会昨日发布的《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》(以下称《规定》)，裴继伟说，《规定》整体上有利于证券咨询行业的发展。“《规定》廓清了证券咨询行业的发展道路，从各个角度出发制定了咨询业务的管理制度，有效地控制了咨询业中绝大多数的潜在风险，从根本上、从制度上压缩了不正规证券咨询机构的生存空间。剔除这一小部分害群之马，正是为合规证券咨询机构的长远发展清除障碍。”
中国证券业协会分析师委员会副主任委员、上海万国测评股市咨询有限公司董事长张长虹表示，《规定》的出台，将使证券咨询行业面临一次调整。“我们还不是成熟市场，投资者对风险的理解不深，容易有错误的心理预期，产生不满情绪。因此，对超越正常咨询服务范畴的行为进行限制是有必要的。”只要在正规的会员制咨询服务与超越一定范围服务间进行正确区分，证券咨询机构会享受到《规定》带来的好处。“一个市场总要有规则，在全面遵守规则的基础上，通过一系列创新来拓展生存空间，才是正路。”
安徽大时代投资咨询有限公司总经理王瞬认为，《规定》明确了业务发展模式，规范了业务运作的各个环节，提升了服务质量，有效建立了风险控制机制，“这就是《规定》的好处所在”。咨询业者应以此为据，切实提高专业化水平，为客户提供有效建议；充分揭示市场风险，倡导理性投资；严格各项服务流程，细化服务措施，提升服务质量；做好当地咨询业务，服务当地市场。
对于《规定》的具体执行，裴继伟提出，尽管规定中对咨询业务的界定涉及到了软件这一块，但没有明确，如果咨询公司通过媒体宣传和销售分析软件取得收入，是否也算提供咨询，也将被纳入到咨询业务范围内?
此外，咨询公司通过媒体宣传销售其内部出版或公开发行的周刊等资讯产品，是否也被视为提供咨询服务?“不仅是我，我的很多同行也都感到困惑。《规定》中对这些问题没有明确规定，我们还是希望能给出明确的说法。”
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