中美内控和风险管理培训内容及课程安排

　　时间

　　内容

　　2月17日

　　（星期五）

　　1、证券公司如何适应监管部门对内控的要求（经纪商、交易商内控，金融服务公司的有效管理；

　　法律法规及监管者的作用，从事监管调查的手段；典型交易和监管问题的解决方法；为什么公司遵守法律法规对公司的生存至关重要）

　　2、经纪商和交易商的内控目标及内涵（内控概述；内控的目标；影响内控的主要问题；内控需要考虑的问题；维护内控所需的监管和监管结构）

　　2月18日

　　（星期六）

　　通过监督检查对内控进行评估；对分支机构的监管；通过

证券公司内控防止内幕交易

　　2月19日

　　（星期日）

　　上午：台湾元大京华证券公司的专家介绍他们的做法

　　下午：聂庆平副会长介绍内地证券公司内控的做法，对培训班内容进行点评和总结