券商综合治理攻坚 深圳证监局打响第二次战役

　　□记者徐晏深圳报道

　　在昨日召开的深圳辖区证券公司2005年度监管工作会议上，深圳证监局局长张云东表示，深圳已经完成了证监会要求的自查整改、摸底核查等综合治理第一阶段的工作，第二阶段的目标包括证券公司全面实施公开披露制度、内部控制与风险管理能力普遍增强、历史遗留问题基本化解等，深圳离此目标还有相当差距。张云东强调，辖区内证券公司必须抓紧 时间落实证监会综合治理要求，力争按期达到综合治理目标，并借此大幅提升自身整体实力。

　　记者还从会上获悉，深圳证监局把监管机关对

证券公司的直接检查，变为通过对会计师事务所的

审计活动进行监管的间接检查，这一创新监管方式已经取得成效，被列为今后的一项常规工作，每年一至四月，都将集中力量进行以年报审计监管为基础的现场检查工作，今后的审计监管将在全面铺开的同时有针对性、有侧重点地开展。

　　张云东明确指出，深圳的目标是辖区证券公司全部达到常规监管状态，包括保证金挪用全部归还、不规范业务全部清理完毕、净资本全面达标、其他财务指标达到监管要求。对于不按时完成整改计划、或继续弄虚做假和违法违规的公司，证监局将采取风险处置措施，并严肃查处有关责任人。

　　为此，深圳证监局分别对各类公司提出了针对性要求。对于存在问题的公司，要采取一切有效途径和方法，认真落实整改；创新试点类公司应进一步完善公司治理结构、内部控制、风险管理，要加强新业务的研发；对于申请创新试点和规范类的公司，要以评审为契机，加强公司创新能力、管理能力、人才队伍的建设，为取得资格后顺利开展各项业务打好基础，要争取通过多种方式增强自身抗风险能力和市场竞争能力。

　　张云东说，

证监会启动证券公司综合治理工作方案，调动社会各方力量来解决证券公司在快速发展过程中积累的矛盾与问题，这既是风险券商面临生死存亡的关键时刻，也给了证券公司借助各方力量发展壮大的机遇。

　　张云东强调，综合治理给有实力的公司提供了大量收购兼并、重组的资源，他希望辖区证券公司不要错过这个历史机遇，否则将难以再遇到迅速发展、迅速扩张的机会。深圳证监局鼓励优质券商收购、兼并那些规模小、抗风险能力差的公司，鼓励合规券商在增强实力的基础上通过重组这些公司迅速做大做强；另一方面，也鼓励有实力的国有大集团、大公司主导，参与辖区证券公司的增资扩股和重组兼并。

　　在前期审计监管工作经验积累的基础上，深圳证监局将把整治虚假信息、加强信息披露作为2006年的一项重要工作来抓。此外，张云东还对证券公司在推进保证金第三方独立存管、加大问责力度、加强内部管理等方面提出了具体要求。