深圳辖区券商综合治理取得阶段性成果

　　深圳辖区证券公司监管工作会议昨举行

　　深圳辖区券商综合治理取得阶段性成果

　　【本报讯】昨日上午，深圳辖区证券公司监管工作会议在五洲宾馆举行，对照“两法”推进证券公司综合治理成为会议主题。深圳市副市长陈应春出席会议并讲话。

　　陈应春指出，金融证券行业是深圳的支柱产业，证券行业为深圳经济发展作出了很大贡献，深圳市政府将一如既往支持金融证券业发展，研究出台鼓励金融证券业发展的配套措施。

　　深圳证监局局长张云东表示，新《证券法》取消了证券公司综合类与经纪类的划分，明确了客户保证金第三方独立存管模式，拓宽了证券公司业务发展和创新空间，为证券公司改进盈利模式提供了法律保障。

　　据介绍，深圳辖区证券公司综合治理取得了阶段性成果。经过一年多时间、尤其是今年以来的综合治理，辖区证券公司整改成效显著，部分证券公司自救有望。主要体现在以下几个方面，一是辖区证券公司账外经营情况多已主动整改；二是清理违规业务初见成效，以今年10月底的数字与去年6月底比较，辖区公司未到期国债回购余额下降70％；跨账户回购下降86％；自营及

理财业务下降37％，其中保底理财规模下降43％；集中持股的品种减少95％。三是辖区证券公司问题已基本锁定，多数公司能正视现实，端正规范经营意识，寻求多种途径整改。四是客户保证金独立存管制度已在辖区公司全面铺开。五是规范经营与风险管理意识得到加强，创新发展与收购兼并渐成气候。目前辖区又有3家公司（平安、国都、中投）正申请创新试点资格；其他公司正力争成为规范类券商；而辖区已获得创新资格的3家公司，已在业务创新、组织创新及收购兼并方面渐有收获，步入做大做强的良性循环。3个公司已推出集合

理财产品3个，管理资产35.17亿元；招商证券收购香港公司、设立养老金资产管理公司等组织创新的方案正稳步实施。

　　张云东表示，证券公司规范发展、做优做强才是综合治理的真正目标。国务院转发

证监会关于证券公司综合治理工作方案，调动全社会的力量来整治证券公司长期积累的问题，也给了证券公司借助各方力量发展壮大的机遇。