有券商为宝钢权证炒家违规融资将遭处罚

　　本报讯 近期上海证券交易所市场监察系统在监控中发现宝钢权证出现异常交易，经过约见谈话和现场走访的初步调查，上证所发现个别券商营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为，上证所已对相关券商给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。

　　同时，为防范权证交易风险、维护市场正常秩序，上证所昨日就加强券商权证经纪 业务风险管理发出通知。通知指出，会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作；加强客户和证券账户的管理工作，防范违规借用账户交易权证行为；应对所属营业部交易前端做全面检查，防范违规融资交易权证行为；应加强权证T+0交易的风险管理，建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度；应加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督，按上交所要求及时履行相关报告义务。

　　通知还强调，会员单位应在一个月内完成权证经纪业务风险管理的自查工作，并向上证所提交自查报告。上证所将对会员自查情况进行抽查，一经发现违规行为，将按规定给予纪律处分。记者胡玉荣（来源：劳动报）