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宝钢权证异常交易确实存在违规


http://finance.sina.com.cn 2005年11月09日 08:40 四川新闻网-成都日报

宝钢权证异常交易确实存在违规

  近日引起市场关注的宝钢权证(资讯 行情 论坛)异常交易果然存在违规。今日上证所关于加强权证经纪业务风险管理的通知显示,经过有关部门约见谈话和现场走访的初步调查,个别会员营业部在权证经纪业务中确实存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为。上证所有关人士表示,该所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。

  此外,据透露,为防范权证交易风险、维护市场正常秩序,上证所近期将要求所有
会员单位开展大范围的自查工作,加强会员权证经纪业务风险管理。所有会员单位被要求继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作;加强客户和证券账户的管理工作,防范违规借用账户交易权证行为;对所属营业部交易前端做全面检查,防范违规融资交易权证行为;加强权证T+0交易的风险管理,建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度;加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督,按要求及时履行相关报告义务。据《证券时报》(来源:成都日报)


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