|
上证所发出《关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知》表示，个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为，上证所已给予暂停权证经纪业务、责令整改处分。
上证所近期将要求所有会员单位开展自查，加强会员权证经纪业务风险管理。自查须在一月内完成，上证所将进行抽查。
距上证所10月31日发出对宝钢权证(资讯 行情 论坛)异动的监察函9天后，调查终于有了结果。上证所表示已对违规当事人作出处罚，并于昨晚发出《关于加强会员权证经纪业务风险管理的通知》(以下简称《通知》)，进一步规范权证交易行为。
《通知》显示，经过约见谈话和现场走访的初步调查，个别会员营业部在权证经纪业务中确实存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为。上证所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。
此外，为防范权证交易风险、维护市场正常秩序，上证所近期将要求所有会员单位开展大范围的自查工作，加强会员权证经纪业务风险管理。所有会员单位被要求继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作；加强客户和证券账户的管理工作，防范违规借用账户交易权证行为；对所属营业部交易前端作全面检查，防范违规融资交易权证行为；加强权证T+0交易的风险管理，建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度；加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督，按要求及时履行相关报告义务。自查工作必须在一个月内完成，上证所将在会员自查的基础上进行抽查。上证所在《通知》中并没有指出哪几家证券公司的营业部被查处。但从公开信息中，有几家营业部频频上榜，它们是国信证券深圳红岭中路营业部、光大证券上海张杨路营业部、湘财证券杭州天目山路营业部、海通证券上海玉田支路营业部。
虽然上证所已对宝钢权证炒作作出了处罚，但市场人士分析认为，这并不能完全抑制发生在宝钢权证上的疯狂投机行为。要根除过度投机，只能从制度上下手：一是增加权证的供应量，二是引入连续创设制度。昨日盘面宝钢权证继续大涨，盘中最大涨幅超过10%，换手率近400%。
作者：蔡战波 金士星 每日经济新闻
新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
| 
