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鉴于宝钢权证(资讯 行情 论坛)出现异常交易，上周一曾发调查函的上证所昨天表示，该所发现个别营业部在权证经纪业务中存在交易前端控制不力、为客户违规融资等行为，该所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。
上证所表示，由于近期该所市场监察系统在监控中发现宝钢权证出现异常交易，经过约见谈话和现场走访的初步调查，发现个别会员营业部在权证经纪业务中存在交易前端控
制不力、为客户违规融资等行为，该所已对相关会员给予了暂停权证经纪业务、责令整改的处分。但上证所没有透露涉案营业部的数量和名单。
在处罚之外，上证所昨天还向会员发出通知，要求权证经纪业务风险管理：一是要求各会员单位应继续加强客户签署《权证风险揭示书》的自查工作；二是要求各会员单位应加强客户和证券账户的管理工作，防范违规借用账户交易权证行为；三是要求各会员单位应对所属营业部交易前端做全面检查，防范违规融资交易权证行为；四是要求各会员单位应加强权证T+0交易的风险管理，建立健全权证经纪业务风险管理的规章制度；五是要求各会员单位应加强对所属营业部权证经纪业务的日常监督，按上证所要求及时履行相关报告义务。
作者：早报记者 陈其珏
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