聂庆平表示：证券公司内控标准要具体

　　(记者 夏丽华 郭凤琳)

　　中国证券业协会副会长聂庆平日前表示，把公司治理或风险内控标准具体化，是证券公司现阶段必须要做的工作。

　　在“当前资本市场投资与发展态势专业研讨会”上，聂庆平说，证券公司出现很多 问题，部分源于对风险内控制度、业务规模等没有量化。而金融监管仅停留在产品审批上，没有注重对整个金融风险的过程监管，只讲准入条件、不讲过程监管，这是当前金融和证券市场监管的缺陷。

　　他说，为建立证券公司以风险控制为核心的内控制度，首先证券公司经营要基本规范，如建立证券公司的清算、结算的集中交易平台，客户资金封闭、独立的运行系统，证券公司帐户与银行帐户直接联系等内控制度方案。其次，要建立以风险控制为中心的内部运行机制和管理模式，如在自营业务、委托理财、三方监控业务等的风险控制，国债回笼资金融入融出所产生的风险监管等。因此评审创新试点券商时，必须清理和建立规范的业务流程，重点不是看业务做得怎么样，而在于资金使用的风险到底有多大，这才是评审的核心要求。第三，加大证券公司的组织机构的管理。他说，现在证券公司“金字塔式”的管理模式不适应我国金融要求，在这种模式下即使有再好的独立董事、再好的风险控制制度也不可能起到很好的效果。

　　聂庆平说，证券公司要利用券商分类评审这个契机，进行以风险防范和风险监控制为中心的制度创新，初步细化证券公司内部管理模式，具体化各项治理或内控的要求。