搭建联席会议平台共同发展——访兴业基金公司督察长杜建新

　　记者　徐国杰　上海报道

　　日前，上海地区基金公司督察长联席会议制度建立大会暨第一次会议在上海召开，有23家基金管理公司的督察长参加，作为本次会议的发起和具体承办人，兴业基金公司缘何发起联席会议，公司在风险控制领域又有何独到理念？就此，记者走访了兴业基金公司督察长杜建新。

　　搭建平台形成互动

　　杜建新谈到，督察长是我国基金公司治理结构中的独特制度设计，督察长由董事会聘任，并报中国证监会核准，负责对公司内控制度的合规性和有效性进行监督检查。基金业“受人之托，代人理财”的特殊性质决定了基金公司“取信于市场，取信于社会”这一诚信的社会责任，而塑造并维护诚信关键是做好风险控制。

　　基于此，兴业基金公司发起建立了督察长联席会议制度。一方面为了更好地履行职责，并在完善公司治理，有效控制风险，保障基金持有人、公司及股东权益中发挥更大的作用，另一方面，更是鉴于基金业还是一个新兴行业，发展历史很短，加上市场瞬息万变，新业务不断推出，需要加强在监察稽核、风险控制等业务领域的交流，加强业务研究，促进行业健康发展。同时，公司也希望藉此学习先进经验，构筑上海地区基金公司督察长之间，以及与监管部门的沟通互动平台。

　　这次会议得到了监管部门的指导和支持，并得到了上海地区各基金公司督察长的积极响应。多家基金公司都表示，联席会议制度的建立将有利于加强业务交流与合作，搭建行业沟通平台；有利于借鉴先进经验，实现共同发展；有利于促进公司治理和内控机制的完善。

　　据介绍，这次会议还制订了“上海地区基金管理公司督察长联席会议制度”，共八条，规定了联席会议的议题和召开时间。联席会议将采取定期和不定期召开两种形式。定期会议每半年召开一次，主要研究、讨论近期工作及重要问题；不定期会议根据需要召开。联席会议的主要内容为:贯彻执行国家有关方针、政策，共同研讨和解决基金管理公司在监察稽核、风险控制等业务领域的问题，并寻求解决方案，组织开展形式多样的业务交流活动，促进上海地区基金管理公司之间的业务交流和信息沟通，实现与监管部门的良性互动，推动上海地区基金业的健康稳定发展。

　　全员风险管理

　　谈到兴业基金公司的风险控制，杜建新说，兴业基金公司成立以来一直秉承大股东兴业证券公司诚信、规范、稳健的企业文化和经营宗旨，始终把维护基金份额持有人的利益放在首位，强调理念先行，制度健全，流程切入，事前防范，事中监控，事后稽核。杜建新认为，风险控制是公司持续发展的基石，是公司的核心价值观，首先公司董事会非常重视风险控制工作，并积极倡导全面高效的风险管理理念，努力营造全员风险管理文化，力争在全司范围内形成良好的内部控制环境和氛围。杜建新说，在具体控制风险方面，公司在健全内控制度体系下，以业务流程为切入点，通过建立关键业务流程，明确风险点，使内部管理制度化、规范化、程序化；通过与全体员工的沟通交流，识别评估风险点，做到”防患于未然”，事先控制风险，而且对于新业务的开展，公司都在事前进行严格的风险评估，并在事中、事后等各阶段进行全面控制。

　　同时，杜建新介绍说，兴业基金公司首先严格控制用人上的风险，在关键岗位人员的录用上，不仅注重其业务素质，更注重其道德品质。此外公司还特别注重培养全体员工的风险控制意识，责任落实到人，要求所有员工不断提升专业能力和道德素养以控制风险。也正是由于公司将风险控制视为公司的立业之本，公司成立之后一直规范运作、稳健经营，并在公司营造了一个良好的内控文化氛围，使全司员工了解并遵守法律法规，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。公司成立后募集的首只基金产品－－兴业可转债混合型基金也运作稳定，较好地规避了风险。截止6月30日，基金份额净值为0.9890元。自2004年5月11日本基金合同生效起至今年6月30日，上证指数由1568.05点跌至1080.93点，下跌了30.87％，而同期基金仅下跌1.1％，远远超过大盘的表现，在最大程度上保障了基金持有人利益。

　　最后杜建新表示，随着基金业的不断发展，基金产品和公司业务领域的不断扩大，公司将不断致力于加强风险控制、提高内控质量和风险管理能力，促进公司规范运作、稳健经营，切实维护基金份额持有人的合法权益。