大宗资金不翼而飞 谁动了外高桥的2.04亿保证金

　　本报记者 胡怡林 张勇 宁华 上海报道

　　2005年6月20日，高原代表公司向国海证券上海圆明园路营业部提取存于该营业部的2.04亿保证金时，发现账面上的资金总值竟然仅存8万元不到！

　　高原是上海外高桥(资讯 行情 论坛)保税区开发股份有限公司副总经理兼董秘，而他

所在的公司拥有着全国规模最大、启动最早的保税区。

　　五天之后(6月25日)，外高桥就此事发布简短公告，表示公司已向公安机关报案。浦东新区经侦大队已经对此案展开全面调查，并派驻指定会计师事务所对涉案账户账目进行清查。

　　据国海证券和外高桥股份内部人士近日向本报记者透露，外高桥2亿保证金下落不明很可能与国海证券圆明园路营业部原总经理金一敏有关。本报同时获悉，除了上述营业部原总经理金一敏之外，国海证券、外高桥内部均有一批涉案嫌疑人被警方控制。据外高桥最新的公告，上海市公安局浦东新区分局经侦支队已对外高桥的财务部经理采取了司法强制措施，该财务经理涉嫌挪用公款。熟悉内情的人士透露，该财务经理将上市公司2亿多元资金存放于国海证券公司圆明园路营业部用于炒股，并将其中部分转移至其他公司账上。

　　事发突然

　　“由于房产、物流、会展及旅游这四大主业的投资逐步启动，公司开始决定收缩各个与主业关联度不大的投资，包括很多以前涉足的股票等短期投资项目。”高原于2005年6月28日接受本报记者独家采访时表示。正是出于回笼资金的考虑，6月20日，他亲自去国海证券提取公司位于圆明圆路营业部所设机构账户上的2.04亿元保证金。然而，出现令他意想不到的状况——大宗资金不翼而飞，账面上的资金总值竟然仅存8万元不到。

　　2005年6月28日，本报记者前往国海证券上海圆明园路证券营业部(上海圆明园路87弄10号)时被告知，该营业部在一年前已经搬走。当记者来到该营业部位于北京东路上的新地址后发现，营业部内因为缩减散户业务正在调整布局，现场显得异常凌乱不堪。而外高桥股份有限公司来向营业部索要2.04亿元保证金时，更是给这家业务规模并不大的券商营业部“忙中添乱”。

　　“我根本不知道是怎么回事！” 营业部新任总经理马玉宁接受本报记者采访时表示，“如果营业部要是有两个亿的客户我还不知道？！这么大的资金肯定是一个大客户了！”据了解，马玉宁是2005年3月新调任至圆明园路营业部的总经理，而其被调任至此的主要原因是原营业部总经理金一敏的突然辞职。

　　“我们是拿着国海给的对账单才去提款的，会计账面显示确实有2.04亿多的资金。”高原当时便意识到了问题的严重性，随即报案。

　　当浦东新区公安局经侦大队次日派驻指定的会计师事务所进驻国海证券进行查账时，马玉宁才意识到“可能真的出事了”。

　　国海证券的前身是1988年成立的广西证券公司，第一大股东是广西开发投资有限责任公司。2001年10月，公司增资扩股并更名为国海证券有限责任公司，注册资本金增加到8亿元。其在上海共有三个营业部。来自知情人透露，2亿保证金对国海证券上海的一个营业部而言无疑是巨大的资金额度，而圆明园路营业部在搬迁至新址时的保证金总量只有3亿余元。

　　“我们正在配合公安部门调查相关的情况，目前查下来，外高桥在国海开设的机构账户所有资金手续都是齐全和完备的。”马玉宁透露。根据来自国海证券营业部的内部人士的说法，目前警方已经对原营业部离职的总经理金一敏实行了控制，案件很有可能与该原总经理挪用外高桥机构账户资金有关系，同时警方还控制了一批涉案嫌疑人，包括国海证券和外高桥股份部分内部人士。马玉宁向本报记者承认，金一敏离职时，确实还有一些营业部员工同时离职，但其对这些人员的离职是否与本案有关则无法作出判断。

　　违规之嫌？

　　保证金失踪让市场传言纷起，一些投资人怀疑外高桥和国海证券有利用保证金之名行委托理财之嫌疑。对此，高原予以坚决否认，“我们在国海圆明园路营业部的账户是存放客户保证金的，绝对没有委托理财。”

　　据了解，外高桥于2002年7月在国海证券圆明园路开设了机构账户，直到2003年7月之前该账户一直用于自营业务，“从2003年7月开始这个账户我们在国海便不存在短期投资了，2004年度我们基本收回了所有的短期投资项目，这也就是2004年的年报中你看不到短期投资业务项目一栏的原因。”外高桥董秘高原对年报做出了解释。

　　“2003年7月以后，我们的钱放在那里主要是出于流动性和可以认购新股角度考虑，这笔资金仅参与过几次现金申购新股。而且，资金是陆续打到账户上的，所以，2.04亿是一个累积金额。”高原表示。据查，2002年7月至今，可以用现金申购新股的只有华夏银行、中信证券(资讯 行情 论坛)和TCL集团(资讯 行情 论坛)三只股票。从年报公开资料显示，外高桥2004年度投资收益股票、债券及基金投资收益已经从2003年亏损10,415,346元转为了1,609,821元。

　　到目前为止，警方尚未透露会计师事务所的查账结果，外界也无从获悉围绕该账户的整个资金进出流向以及真实用途。外高桥坚持认为从未授权证券公司买卖任何股票，资金下落不明的最大可能性是被非法挪用，而来自国海证券内部人士则表示并不能排除金一敏等人可能勾结外高桥内部人士进行非法炒股的可能性。

　　◎ 新闻链接

　　近年资金“失踪”大案

　　2004年1月19日，上市公司渝开发(资讯 行情 论坛)(000514)在德恒证券重庆中山三路营业部开设资金账户并存入4000万元保证金。三个月之后，该公司要求支取保证金时被拒，警方介入调查后发现该笔保证金业已被券商挪用。

　　2005年1月中旬，保定市住房公积金管理中心3亿多元住房公积金在航空证券有限责任公司所属保定营业部被盗窃，已查明的该3亿多元的住房公积金中的大部分用于在该营业部进行委托理财资金(营业部无权进行委托理财业务)。在这起案件中，除券商高管以及经办人员外，另有当地银行和保定市住房公积金管理中心的数名官员卷入其中。

　　2005年2月15日万汇期货内部高层长期在上海期货交易所私下挪用客户保证金炒作期货出现巨额亏损，2800万元的保证金不翼而飞，东窗事发。

　　2005年年初，东北高速(资讯 行情 论坛)及其子公司黑龙江东高投资开发有限公司，在中国银行哈尔滨分行河松街支行的存款被查不知去向，金额分别是29337.62万元和530万元的两个账户最后仅存7.31万元。该支行行长高山出逃。同时该子公司存在大庆市农业银行的履约保证金2427.98万元也在失踪之列。