爱建股份原副总刘顺新案了结 幕后故事公诸天下

　　本报记者 汪恭彬

　　上海报道

　　6月30日，爱建股份(资讯 行情 论坛)(600643.SH)发布公告——原爱建股份副总、爱建证券董事长刘顺新等人涉嫌非法吸收公众存款罪一案，于2005年4月25日经上海二中院判决

：被告人刘顺新等人以爱建证券名义，采用国债买卖、客户保证金等形式，先后非法吸收公众存款共计人民币5亿余元；被告人刘顺新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元。

　　该判决于2005年6月20日经上海市高级人民法院裁定生效。爱建证券正在积极采取措施，对有关资产进行追索。

　　历时一年之久的刘顺新案终于落下帷幕，而帷幕背后的故事也一点点被撕开。

　　5.3亿与37.77亿

　　2005年4月25日刘顺新案开庭，公诉机关诉称，被告人刘顺新利用担任爱建证券董事长的职务便利，与时任爱建证券董事的被告人陈辉和时任爱建信托证券总部财务主管的被告人彭伟军经共谋，擅自以国债买卖及收取客户保证金名义，承诺支付6%到9%的高额固定回报等形式，非法吸收公众存款。先后非法吸收上海强生集团等四家单位及林琴等四名个人的存款，累计人民币5.3亿余元。

　　据此公诉机关认为，被告人刘顺新、陈辉、彭伟军共谋并采用国债买卖、客户保证金等形式非法吸收八家单位和个人存款，数额巨大，其行为均已触及刑法第176条，构成非法吸收公众存款罪，三名被告人系共同犯罪，提请依法判决。

　　但根据上海市司法会计中心于2004年5月21日完成的查证结论，爱建信托证券总部和爱建证券先后“非法吸收、变相吸收”了27家单位及4名个人累计高达37.77亿元的巨额资金。

　　2001年至2004年3月1日，刘顺新、陈辉、彭伟军等3人以爱建信托证券总部、爱建证券的名义，从上海西部企业(集团)有限公司、上海强生集团、上海巴士财务管理公司等27家单位及4个个人以委托理财、国债投资、存入保证金的形式签订资产委托管理协议、补充协议、托管国债协议、承诺书许诺以4%～10.5%的年回报率，吸入资金78笔，累计37.767亿元(不含上海中闻事业发展公司、华林证券、富利勤投资公司等2.14亿元)

　　其中爱建信托证券总部吸入13.23亿元，爱建证券在没有委托理财资质情况下吸入22.712亿元，在取得委托理财资质情况下吸入1.825亿元。

　　在37.767亿元之中，以委托资产管理的形式吸入6.56亿元；以国债投资形式吸入28.887亿元；以爱建证券名义存入保证金2.32亿元。

　　2001年至2004年3月1日，爱建信托证券总部及爱建证券以委托资产管理吸入的9家单位资金，按3.78%～10.5%不等的年回报率，先后23次付出回报2431万元；对以国债投资形式的16家单位和3个个人，按4%～10.5%的年回报率先后分45次付出回报1.1942亿元，对以存入保证金形式吸入2个单位和1个个人按7%～8.5%的年回报率，先后分8次付出回报780万元，合计76次付出回报1.52亿元。

　　从2001年到2004年3月1日，爱建信托证券总部及爱建证券总吸入37.767亿元，已归还16.26亿元，尚有25家单位、4个个人，累计达21.507亿元的巨额款项尚未归还(不含上文所称三家公司的2.14亿元)。

　　截至2004年3月31日，尚未归还的公司包括：上海同盛集团1个亿，上海电力(资讯 行情 论坛)公司3个亿，上海市区电力投资发展总公司2.5亿，申能资产管理公司1个亿等。

　　这5.3亿元在37.77亿元之中有什么特殊位置？或者说这5.3亿元与另外的32.47亿元有什么本质不同吗？

　　据称，公诉人最初对此的解释是这是出于“就低不就高”的有利于被告人的原则考虑。当刘顺新的辩护人指出所有资金项目在本质上并没有什么区别，要拉掉就应当全部拉掉时，公诉人表示，指控什么、指控多少是公诉机关的权力，并声称“保留”对其余资金重新指控的权利。

　　刘顺新辩护人认为，公诉机关没有指控其他资金项目的做法是正确的，因为所有这些单位和个人的资金均只存在违规操作的问题，不存在构成犯罪的定性。因此，应当将这5.3亿元资金与其他32.47亿元资金同等对待，不应进行刑事追诉。但未获法庭支持。

　　刘顺新与张扬

　　祸起萧墙，刘顺新案发的导火索就是他最亲密的一个合作伙伴。据知情人士称，刘顺新案发的直接原因便是缘自张扬。

　　张扬，香港上市公司国中控股(202.HK)董事局主席。

　　刘顺新案发前，实际上其借给张扬的资金并未造成实际的损失。但当时张扬在股市上表现不好，刘顺新担心难以收回，因而向领导汇报，而领导其后向公安报案。

　　去年3月13日，刘顺新案发后，张扬曾被请进上海公安协助调查。根据张扬的证词，他于1997年经人介绍，认识时任爱建股份副总刘顺新。彼时，刘还出任爱建进出口公司法定代表人。1998年，刘顺新开始分管爱建信托证券总部，又任上海方达投资公司法定代表人。

　　张扬以上海永阳房地产公司有限公司名义向刘顺新借款，1998年到2003年的5年间，先后以永阳房地产公司、国中贸易(上海)有限公司、永多利贸易(上海)有限公司名义向爱建证券借款，累计人民币19亿元。

　　其中2002年前，刘顺新是用“爱建信托公司证券总部”的名义借款给张扬，之后，爱建证券从爱建信托分立出来，则是以“爱建证券”名义借出资金。

　　所有上述借款年率在10%到12%不等。根据张扬的说法，所借资金并非爱建自有资金，而是刘顺新、陈辉及彭伟军等人在社会上向一些单位、个人吸收存款而来。其中有些资金是张扬介绍给刘顺新等人的，再由爱建方面划给张扬。

　　这之中，就包括上海强生集团、上海电力、通达房产、解放传媒和东方网等公司。

　　刘顺新吸收存款的年率在6%到8%不等，中间有利率差可赚。“这就是所谓的砍头息。”张扬说。

　　据张扬证实，从爱建方面借款19亿总额中，目前已归还6.28亿元，另外还支付了1.34亿元人民币给爱建进出口公司为其补窟窿。

　　“这是刘顺新提出的，也是刘借资金的原因之一，这两笔资金合共7.6亿元。”张扬表示，“至今还有12亿元未归还爱建证券。”

　　6月30日晚，记者联系张扬，张自称目前正在长沙巡视工作，并说，他从来不欠爱建证券的钱。对于有消息说，张扬已打算将位于上海的名都城和国中会所及位于长沙的国中星城等三处资产用做爱建证券所欠12亿本金及数亿利息的抵债之用。张未作表示，便挂了电话。

　　强生集团的2亿资金

　　刘顺新案牵出的除了福布斯富豪张扬之外，上海强生集团董事长、党委书记张同恩也牵涉其中。

　　据张同恩在协助调查时的笔录，强生集团是2002年底经朋友张扬介绍到爱建证券进行国债投资。2002年底，香港上市公司国中控股主席张扬曾借3000万港币给强生集团职工持股会，后因强生获得银行贷款未用这笔资金。其后的2003年10月，张扬曾经与强生集团签署股权转让协议，后因张扬没有进一步行动，未成。

　　2002年底，张扬、永多利贸易公司法定代表人姚康达、张同恩在云海大厦集团总部办公室，张扬谈到他们正在搞一个房地产项目，希望强生借钱。张同恩起初不同意，张扬便说，可以将钱放在爱建证券购买国债，强生还可以得到8%的年收益，至于他如何想办法，张扬说会和刘顺新谈，与他很熟。

　　据张同恩证实，永多利公司姚康达乃是张扬在上海的代理人。

　　2003年1月份，上述三人约请爱建证券董事长刘顺新到名轩饭店吃饭，在张扬相互介绍及寒暄之后，刘顺新开始向张同恩介绍购买国债的种种好处，同时谈到如果强生购买国债一年不抛售，将有8%的回报。

　　据称，刘当时还替张扬褒奖，说张比较有实力，名下资产很多。而张扬也保证，如果强生在爱建处购买国债，肯定有8%的收益率，如果爱建支付不起，张扬会代为支付。

　　“此后，强生集团还特地了解了一下张扬的情况，知道其人民广场下有香港名店城、虹口北外滩有房产，后经强生党政联席会议讨论，决定购买国债，并交由集团财务经理陈德榜操作。”张同恩说，“我个人没有收取好处。”

　　对于上述情况，刘顺新回忆，“在吃饭之前，我已知道强生在本单位已有存款，因而吃饭也就是形式而已了。”

　　其后，强生分别于2003年2月、2003年4月21日、2003年12月18日将1个亿、5000万、5000万总计2亿资金打往爱建证券上海复兴东路营业部。

　　关于这笔资金的用途，张同恩说，“钱给了爱建买股票，不过我感觉也有可能爱建证券后来融资给张扬了，只是我个人猜测。”

　　据爱建信托证券总部原财务主管彭伟军(时任复兴东路证券营业部负责人)交代，2003年2月，强生1个亿存入复兴东路营业部之后，彭电话给刘顺新，刘说这笔钱是张扬联系的，只是借爱建证券转转而已，钱最后是要交给张扬用的，过了几天，国中有人联系彭，并拿走了三张分别是5000万元、4050万元和450万累计9500万元的本票。

　　而为了给强生一个说法，彭伟军在未经刘顺新许可的情况下擅自打了一张虚假的国债交割单，并盖上上海复兴东路营业部的公章给强生集团。

　　“我以为是刘顺新联系的钱可以动用，而且打虚假帐单很流行，所以就这么做了。”彭伟军交代。

　　上述三笔资金，其中第二笔在半年到期后，爱建方面支付了5200万元本息，至今尚有1.5亿本金未还。

　　对于上述资金的年回报率问题，张同恩强调，并没有签署协议，都是口头约定。并强调说，尽管总额有2亿元，但强生调出的资金只有1.5亿元。

　　7月1日15：44，记者找到张同恩，对于爱建所欠1.5亿本金之事，张说，爱建证券在今年早些时候就已归还。不过，爱建用何种资金归还，是否按以往张扬所说的一样，如果爱建还不了钱，张扬代它还呢？张同恩以不知为由拒绝评论。

　　值得注意的是，在爱建“非法及变相吸收”37.77亿总额之中，流向张扬的就有19亿之多。截至最近的消息表明，由于税收方面的原因，张扬还并未就有关资产抵债之事与爱建方面达成协议，而亦无迹象显示爱建证券会在近一年中自动回暖。

　　根据中国货币网公布的财报，爱建证券2003年亏损3300万元，截至2003年底，总资产14.6亿元，净资产仅6.17亿元。这个数字无疑与21.507亿元的债务有不小的差距。

　　在刘顺新案落下帷幕之时，爱建的路在哪里？6月30日晚间，记者联络爱建股份副总、董秘徐宜阳，对于刘顺新被判及爱建证券巨额损失一事，徐表示拒绝接受采访。