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证券市场运行类
一等奖
课题题目：《矛盾与转机———Ａ股市场定价水平的历史、现状与将来》
获奖单位：招商证券研究发展中心
获奖人员：赵建兴
二等奖
课题题目：《主流投资理念与证券市场走势关系分析》
获奖单位：浙江大学证券期货研究所、财通证券经纪有限责任公司
获奖人员：汪炜、周宇、罗德明、钱彦敏
（空缺一名）
三等奖
课题题目：《揭开中国股市政策的迷局》
获奖单位：招商证券研究发展中心
获奖人员：卢兴前
课题题目：《证券业的国际化趋势与中国券商的应对策略研究》
获奖单位：航空证券有限责任公司
获奖人员：张宪、郝力平、刘年财、王晓宇、李峰立
课题题目：《中国股票市场羊群效应实证研究》
获奖单位：华夏证券研究所
获奖人员：谢朝斌、彭砚苹、黄凌、孙庆
课题题目：《境外资本市场争夺我国上市资源现象的实证研究》
获奖单位：上海金信证券研究所有限责任公司
获奖人员：江艺 张雷
课题题目：《证券市场信用制度与诚信文化研究》
获奖单位：上海社会科学院市场信用研究所
获奖人员：李安方、易灿军、马文洛、戚涤、晋艳、陈毓敏
金融产品创新类
一等奖
空缺
二等奖
课题题目：《我国国债市场定价差异实证研究》
获奖单位：上海证券有限责任公司
获奖人员：童威、林琳、张杨
课题题目：《ＥＴＦ的变迁与运作机制研究》
获奖单位：国信证券综合研究所获奖人员：卢宗辉
三等奖
课题题目：《ＥＴＦ投资机会分析》
获奖单位：北京证券有限责任公司、国都证券有限责任公司
获奖人员：康静、范国英、姚小军
课题题目：《国债回购制度现存问题及改革方向》
获奖单位：联合证券有限责任公司研究所
获奖人员：徐士敏、张弘、张晶、张华
课题题目：《中国债券回购市场的制度演进与进一步的发展》
获奖单位：长江证券有限责任公司
获奖人员：彭兴韵
课题题目：《附认股权证公司债推出可行性及券商的应对策略》
获奖单位：国信证券综合研究所
获奖人员：杨宏亮
课题题目：《企业年金投资管理的国际比较研究》
获奖单位：上海金信证券研究所有限责任公司、香港大福证券集团
获奖人员：张哲、胡文伟、张紧跟
上市公司类
一等奖
空缺
二等奖
课题题目：《本土定价权及估值问题研究》
获奖单位：中信证券股份有限公司
获奖人员：徐刚
课题题目：《上市公司信息披露质量与投资者保护研究》
获奖单位：东北证券有限责任公司
获奖人员：张宗新、郭来生、朱伟骅、毕子男、季雷
三等奖
课题题目：《信息披露、声誉投资和公司价值》
获奖单位：东北证券有限责任公司
获奖人员：张宗新、郭来生、朱伟骅、季雷、毕子男
课题题目：《可转换公司债券融资动机实证研究》
获奖单位：华夏证券研究所
获奖人员：谢朝斌、齐亮、何媛媛
课题题目：《股权结构与公司价值关系研究》
获奖单位：中国银河证券有限责任公司获奖人员：苑德军、郭春丽、刘岱
课题题目：《我国配股上市公司关联交易行为的实证研究》
获奖单位：国盛证券有限责任公司
获奖人员：徐锦文、滕军、孙海燕
课题题目：《关于改革完善发行审核制度的思考与建议研究》
获奖单位：中国证券业协会投资银行业委员会
获奖人员：胡关金、贝多广、宋德清、王珠林、李连发、是志浩、罗斌华、徐鸣镝、薛荣年、王勇、周强、陆文清、刘祥生、林涌、应跃庭、韩杨、崔勇、于、袁樯、罗晓雷、章熙康、刘华艳、郭来生、赵旭、梁建刚、廖泽群、何宽华、刘浩凌、王晓敏
证券公司类
一等奖
空缺
二等奖
课题题目：《正本清源，制度复位恢复我国证券公司卖方角色的本来面目》
获奖单位：中信证券股份有限公司
获奖人员：王东明、程博明、吕哲权、徐刚
课题题目：《经济微观结构重塑过程的枢纽———我国投资银行的功能定位和创新机制研究》
获奖单位：天勤证券有限公司
获奖人员：张成栋、张炜、吴玉奉、张晓晖、吕秀莉、何政、张亚鹏、魏如山、丰舒、王道田、韩军军、潘广标、陈月根
三等奖
课题题目：《转型时期的经纪业务发展与研究机构功能定位》
获奖单位：天同证券有限责任公司
获奖人员：边绪宝
课题题目：《建立和完善有中国特色的保荐人制度体系研究》
获奖单位：世纪证券有限责任公司、广发证券股份有限公司
获奖人员：许克显、粘怡佳
课题题目：《混业趋势下券商产品和服务的发展方向研究》
获奖单位：天津市证券业协会、天津大学管理学院
获奖人员：杨蔚东齐助昌、杨宝臣、李彪
课题题目：《券商佣金定价与客户交易行为研究》
获奖单位：西北证券有限责任公司获奖人员：马世兵徐高林、刘源陈继先白洞明
课题题目：《我国证券公司激励机制分层研究及方案设计》
获奖单位：国信证券综合研究所
获奖人员：陈东胜
投资基金类
一等奖
课题题目：《中外合资基金管理公司运作评估报告》
获奖单位：中国证券业协会中外合资基金管理公司运作评估小组
获奖人员：杨新英、杜书明、王群航、袁熙、于善辉、张剑辉
二等奖
课题题目：《开放式基金费率研究》
获奖单位：北京证券有限责任公司
获奖人员：阎彬、王霞
课题题目：《基于行为金融理论的基金经理投资行为研究》
获奖单位：东北证券有限责任公司
获奖人员：郭来生、赵旭、胡运生
三等奖
课题题目：《封闭式基金折价率分析及制度创新研究》
获奖单位：中信证券股份有限公司
获奖人员：薛继锐、胡浩、程伟庆
课题题目：《中国股票型基金饰窗行为研究》
获奖单位：中国银河证券有限责任公司
获奖人员：陈东、杜书明、张剑霞、王群航
课题题目：《社保基金实业投资研究》
获奖单位：江南证券有限责任公司
获奖人员：杜丽虹姜昧军
课题题目：《我国基金持股偏好的实证研究》
获奖单位：海通证券股份有限公司
获奖人员：胡倩
课题题目：《机构投资者行为对证券市场波动影响实证研究—以证券投资基金为例》
获奖单位：成都证券经纪有限责任公司
获奖人员：郑伟、罗杰、陈斌
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