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广州日报:证监会直面股市热点


http://finance.sina.com.cn 2005年04月13日 11:17 大洋网广州日报

  ◆如何提高上市公司质量

  ◇防范化解证券公司风险

  ◆鼓励更多合规资金入市

  ◇把握新股发行扩容节奏

  ◆提高违法犯罪行为成本

  据新华社电 12日,证监会负责人针对股市敏感问题接受了新华社记者采访。

  如何提高上市公司质量

  记者:证监会将从哪些方面进一步加强监管,促进上市公司规范运作?

  答:我们将通过进一步落实上市公司辖区监管责任制,联合有关部门构建综合监管体系,形成监管合力,实施切实有效的上市公司监管措施,促进上市公司规范运作。具体来说,将从以下几方面采取措施、加强监管:

  一、加强上市公司信息披露监管,提高上市公司透明度。进一步加强一线监管职能,加大交易所和派出机构对上市公司现场监管的力度,督促上市公司诚实守信,切实履行信息披露义务;同时,加大对会计师事务所等中介机构执业质量的督查,发挥其监督作用;更为重要的是,要加大对违反信息披露规则的上市公司及其责任人的处罚力度,严肃查处虚假陈述等证券违法行为。

  二、推进上市公司提高治理水平。督促上市公司进一步完善股东大会制度和董事会制度,充分发挥独立董事作用,建立起良好的法人治理结构;督促上市公司把保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益落在实处;推动上市公司建立高管人员激励机制,健全内部控制制度等。

  三、规范控股股东和实际控制人行为,集中清理控股股东侵占上市公司资金和上市公司对外违规担保问题。对资金被控股股东或实际控制人严重侵占的上市公司主要责任人依法追究法律责任,必要时实施市场禁入,同时也要对侵占上市公司资产的控股股东和实际控制人依法追究法律责任。此外,将会同有关部门加强对上市公司对外担保的监管。今年,我们将会同有关部门力争使国有控股上市公司在解决上述问题方面取得更为有效的进展。

  防范化解证券公司风险

  记者:证监会还将采取哪些进一步的措施,促进证券业的规范发展?

  答:做好证券公司风险的防范和化解工作仍将是证券监管的一项重要任务。当前的工作重点,一是对证券公司进行彻底排查,落实责任,明确整改措施和合规经营目标。对弄虚作假、整改不力或继续违规的公司及其有关责任人,及时严肃查处。二是完善以保护客户资产安全为核心的制度体系建设,如全面实现客户交易保证金的独立存管,大力推进第三方独立存管制度,改革国债回购交易结算制度等。三是实施证券公司的信息披露制度,增强其运作的透明度,加强社会监督。四是进一步改善证券公司经营环境,推动建立市场化的创新机制,鼓励和支持一批优质证券公司做大做强。

  总之,力争在两年之内,基本化解现有风险,同时有效防范新的风险,为证券公司规范、持续、稳定发展奠定基础。要通过综合治理,解决证券公司长期以来存在的问题,促进证券行业健康发展。

  鼓励合规资金入市

  记者:证监会在鼓励合规资金入市政策的实施方面还有哪些打算?

  答:今后将以制度创新、产品创新、诚信建设作为证券市场基础建设的主要内容,进一步发展壮大机构投资者、公众投资者和其他各类投资者队伍。主要包括:

  一是继续大力发展证券投资基金,扩大基金资产规模。积极开展银行设立基金管理公司的试点工作,研究保险公司设立基金管理公司问题。积极推动基金公司开展受托资产管理业务。二是不断扩大保险资金、企业年金和社保基金投资资本市场的资产比例和规模。稳步推进QFII试点。三是推动制定有利于鼓励社会公众投资资本市场的税收政策。四是积极推动基金产品创新,增加适合投资人和各类机构投资者的投资品种。五是完善基金监管体系,加快基金管理公司的诚信建设,保护基金持有人利益。

  继续做好企业发行上市

  记者:近期有传闻说,将陆续有一批大型企业发行上市,请问证监会将如何处理好市场稳定与长远发展之间的关系?

  答:我们注意到市场对大型企业上市及股市扩容十分关心,监管部门将公平对待各类企业的发行上市。从长远看,大型优质企业的发行上市,有利于我国上市公司整体结构的改善,吸引新增资金入市,为投资者增加新的盈利机会。当然,在新股发行的具体安排上,证监会将会充分考虑市场的承受能力,并注意建议发行人及其负责承销的证券公司把握好节奏,维护市场稳定。

  遏制违法违规活动

  记者:证监会将采取哪些措施从根本上遏制市场的违法违规活动?

  答:证监会将从以下几个方面加大工作力度:一是推动刑法、公司法证券法等有关法律法规的修改完善,加大对证券期货违法犯罪活动的惩处力度,同时,健全民事赔偿责任追究机制。二是抓紧制定出台一批涉及上市公司、证券公司监管及风险处置等方面的法规规章,推进证券执法的规范化与法制化。三是继续集中力量查处大案、要案,增强监管工作的主动性和有效性,坚决打击违法犯罪行为。总之,要通过不断完善法制和强化执法,提高证券违法犯罪行为的成本,切实增强打击证券违法犯罪的威慑力。






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