建立证券从业人员诚信档案

　　四川新闻网-成都晚报讯

　　中国证券业协会日前颁布了《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》。《办法》将从今年5月1日起施行。

　　《办法》规定，诚信信息记录的内容分四大类：基本信息、奖励信息、警示信息和处 罚处分信息。

　　警示信息包括：受到证监会谈话提醒、拒绝证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。处罚处分信息包括：违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则所受的刑事、民事、行政处罚和纪律处分。

　　《办法》规定，诚信信息的来源包括：证监会及其派出机构传送的文件；协会与上海、深圳证交所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；证券从业机构经由协会执业注册系统报备；有关媒体和投诉等。